专利联营反竞争审查de四维模式【参考】.pdfVIP

河南财经政法大学学报 2015年第1期(总第147期) 专利联营反竞争审查的四维模式 吕明瑜 (郑州大学法学院，河南郑州450001) 摘要：在全球范围内知识产权垄断问题备受关注而具体规制方法尚处于探索之中的情况下，极具 挑战性的专利联营反竞争审查问题，不仅是中国而且是世界各国知识产权垄断评估与认定中所共同面 临的难题。2008年生效的我国《反垄断法》，虽然原则上规定包括以专利联营方式实施的各种滥用知识 产权排除、限制竞争行为“应受”该法规制，但同样未能提供“如何”规制专利联营垄断的具体规则。针 对专利联营的自身特点及运行规律，系统构建专利联营反竞争审查的具体分析模式，是推进专利联营领 域反垄断法有效实施的重要途径。该分析模式包括体现专利联营竞争影响特殊性的四个维度：一是以 控制专利联营中无效专利为主旨的专利效力审查；二是以控制专利联营中替代性专利为主旨的专利性 质审查；三是以控制联营成员间联合限制为主旨的内部行为审查；四是以控制专利联营体滥用市场支配 地位为主旨的对外许可行为审查。 关键词：专利联营；竞争；专利效力；专利性质；内部联合；对外许可 引 言 “法律不是现成的行动方案，只是我们思考决策、解决法律纠纷的框架，实际上并非所有根据法律 进行的思考都会找到解决问题的方案，从法律方法的角度看，根据法律进行思考解决案件也具有复杂 性。”…专利联营作为一种重要的产业组织形式，对竞争的影响极具复杂性特征。这主要表现在：(1)法 律适用原则异化。专利联营虽然是专利权人对专利的一种“联合经营”，理论上可归人垄断协议一类， 但在对其进行反竞争审查时却难以适用反垄断法长期以来针对典型垄断协议所确立的“本身违法”原 则。这是因为，与以往典型垄断协议对竞争的影响主要表现为“危害”这一单向负面作用不同，专利联 营对竞争的影响则具有正负双重效应，诸如固定价格、数量限制、划分市场以及共同抵制等传统经典垄 断协议，对市场竞争的危害被反复证明是客观、明确、稳定且非常严重，以致于被认为无需浪费执法与可 法资源去对这种危害进行查证，也即在认定中适用“本身违法”原则；而专利联营则不同，其不仅具有消 除、限制竞争，危害竞争公平等消极作用，同时还具有化解专利实施障碍、减少交易费用、降低技术开发 风险、促进技术标准的确立与推广等积极作用，而且“专利联营促进竞争的积极效果和阻碍竞争、抑制 · 收疆日期：2014—11—05 基金项目：本文是作者主持的2011年国家社科基金项目“生物技术垄断的法律控制研究”(项目编号：1lBFx058)和河南省哲学 社会科学研究优秀学者资助项目“中国知识产权垄断立法研究”(项目编号：2014一Yxxz一04)的阶段性研究成果。 作者简介：吕明瑜(1962一)，女，河南西峡人，郑州大学法学院教授，博士生导师，河南省特聘教授，河南省哲学社会科学优秀学 者，郑州大学私法研究中心研究员，法学博士，研究方向为经济法、竞争法、知识产权法。 34 万方数据 吕明瑜：专利联营反竞争审查的四维模式 创新的反竞争效果往往相互交织在一起，这就给反垄断执法带来了严峻的挑战。”拉1正因如此，在对专 利联营进行反竞争审查时，简单套用“本身违法”原则显然不可取，而应采用与之对应的“合理分析”原 则。(2)危害竞争的行为方式复合。专利联营虽然是一种联合机制，但其对竞争的危害却远远不限于 联营内部成员之间的联合限制，诸如专利联营体在集体对外进行专利许可过程中所实施的滥用市场支 配地位行为，同样会对竞争造成严重的损害，专利联营中垄断行为的这种复合性特征，无疑增加了专利 联营反竞争审查的难度。(3)影响竞争的因素多元。专利联营对竞争的影响不仅有前述论及的“联合 限制”、“滥用市场支配地位”等“行为”因素，还涉及专利联营这种运营模式特有的“专利”本身的因素， 如专利效力对竞争的影响、专利性质对竞争的影响等，这同样使专利联营的反竞争审查变得更加复杂。 当专利联营这种运营模式在激烈的技术竞争，特别是国际竞争中的作用越来越突出、专利联营许可日益 成为技术传播的最普遍方式之一时，专利联营的反竞争风险相应的也会越来越大，以科学、合理的