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证券从业资格考试培训 证券交易 西安营业部 田一迪 第一章 证券交易概述 掌握内容（考纲） 第一章 证券交易概述 一、证券交易的定义、特征和原则 1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。 3、三大原则：公开（信息公开） 公平（机会平等） 公正（公正对待） 第一章 证券交易概述 二、证券公司设立的条件和可以开展的业务 1、条件：（人、财、物) 人员要求 （董事、监事、高级管理人员、 从业人员） 注册资本 净资产 （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币2亿元） 经营场所和业务设施 风险管理和内控制度 第一章 证券交易概述 二、证券公司设立的条件和可以开展的业务 2、可以开展的业务 证券经纪 证券投资咨询 与证券交易及投资有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务 第一章 证券交易概述 三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用 1、证券交易所的职能 提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面” 接受（申请）、安排（上市） 组织、监督（交易） “四管”（上市、交易、会员、信息） 监管（会员和上市公司） 管理、公布（市场信息） 设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能 第一章 证券交易概述 三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用 2、证券登记结算公司的职能 设立（证券账户、结算账户） 登记（证券持有人名册） 存管和过户（证券） 清算和交收（证券交易所上市证券交易） 派发（证券权益：受发行人的委托） 查询（与上述业务有关的） 国务院证券监督管理机构批准的其他业务 第一章 证券交易概述 四、证券交易程序 1、开户 （资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算 （资金和证券的清算和交收） 第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条）和义 务(6条） 1、会员资格(人、财、物） 组织机构和业务人员 （符合中国证监会和证券交易所规定的条件） 业绩和资本金 （有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金） 会员经费 （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费） 证券公司 证券交易所要求的其他条件 第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格、权利和义务 2、会员权利（6项） 参加权(大会和证券交易） 选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（交易所事务和其他会员的活动） 转让权（交易席位） 享受服务权 第一章 证券交易概述 五、证券交易所会员的资格、权利和义务 3、会员义务（6项） 守国法，依法经营 守交易所的规章，执行交易所的决议 派合格代表入场（深交所无此规定） 维护合法权益（投资者和交易所的） 缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册） 接受监督 第一章 证券交易概述 六、证券交易风险的含义、种类 1、含义 证券交易风险是由于 交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。 2、种类（以引起风险的原因划分） 第一章 证券交易概述 熟悉内容中需要重点掌握的内容： 1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页- 13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后 一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页） 第二章 证券经纪业务 掌握内容: 第二章 证券经纪业务 一、开立交易结算资金账户的要求 1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份证） （如投资者是企业，提交企