证券交易模拟试卷一.docVIP

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证券交易1 总分:100分??? 时间:60分钟 ?????姓名: ? ?一? ?二? ?三? 总分 得分 ? ? ? ? 一.判断题【本大题共30小题,对的在( )内打“√”,错的在( )内打“×” ,共30分】 1.(1分)(??? )在指令驱动系统下,在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。标准答案: 对 2.(1分)(??? )经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。标准答案: 对 3.(1分)(??? )对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。. 标准答案: 对 4.(1分)(??? )深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外). 标准答案: 对 5.(1分)(??? )2007年11月7日,中国证券业协会发布了有关证券交全家人委托代理协议的指引,要求证券公司应根据《证券交晚委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。标准答案: 对 6.(1分)(??? )目前,我国只有卖出证券时才有零数委托。 标准答案: 对 7.(1分)(??? )我国现行规定的委托期为当月有效。标准答案: 错 8.(1分)(??? )证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。标准答案: 对 9.(1分)(??? )办理证券柜台委托时,委托柜台应严格按照价格优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。? 标准答案: 错 10.(1分)(??? )证券公司在经纪业务营销活分理处中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售的活动,属于其管理风险。 标准答案: 错 11.(1分)(??? )分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 标准答案: 错 12.(1分)(??? )深圳证券交易所对上市开一言堂式基金交易价格涨幅比例为10%,自上市首日起执行。 标准答案: 对 13.(1分)(??? )配股发行不向投资者收取手续费。 标准答案: 对 14.(1分)(??? )主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。 标准答案: 错 15.(1分)(??? )权证行使采用现金方式结算的,持证持有人行权时,按行权价格与行权目标的证券日标的证券结算及行权费用之差价,收取现金。 标准答案: 对 16.(1分)(??? )可转债的转股申报优先于买卖申报,“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后期证券账户内的可转债持有数为限。 标准答案: 错 17.(1分)(??? )可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 标准答案: 对 18.(1分)(??? )如果结算参与人发行透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购。 标准答案: 对 19.(1分)(??? )证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 标准答案: 错 20.(1分)(??? )询价交易中,交易商可以匿名方式申报。 标准答案: 错 21.(1分)(??? )客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 标准答案: 对 22.(1分)(??? )证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 标准答案: 对 23.(1分)(??? )单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 标准答案: 对 24.(1分)(??? )证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。 标准答案: 对 25.(1分)(??? )以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的,业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 标准答案: 错 26.(1分)(??? )同一个客户只能开立一个交易所专用证券账户。 标准答案: 错 27.(1分)(??? )证券公司应对集合投资管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。 标准答案: 对 28.(1分)(??? )在实行会计日交收的情况下,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算,在不同清算期发生的价款不能合并计算。 标准答案: 错

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