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证券交易模拟考试试题及答案单选题： 1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。 A．1990?1991?B．1991?1990 C．1991?1992 ?D．1992?1991 2．公开原则的核心要求是________。 A．?上市公司的信息披露及时 B．?证券公司公开业务 C．?实现市场信息公开化 D．?证券交易实现社会化 3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。 A．?均在交易所交易 B．?有一部分是在场外市场交易 C．?上市公司退市后在场外交易市场交易 D．?在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。 A．?债券 B．?股权 C．?期货 D．?期权 5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。 A．?中国证监会 B．?中国纪委 C．?全国人民代表大会 D．?国务院 6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。 A．?交易所市场 B．?柜台市场 C．?第三市场 D．?第四市场 7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。 A．?交易的组织者 B．?交易的直接参加者 C．?两者都是 D．?两者都不是 8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。 A．?只能是证券公司 B．包括有资金实力的个人 C．包括其它金融机构 D．无严格限制 9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A．?交易所股东大会 B．?交易所理事会 C．?交易所董事会 D．?交易所会员大会 10．对于交易所无形席位说法正确的是________。 A．?虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．?交易速度要慢于有形席位报盘 C．?不易成交 D．?属于场外报盘11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。 A、?一个 B、?两个 C、?三个 D、?四个 12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。 A．?股票的柜台交易逐渐增加 B．?债券交易主要形式是柜台代理买卖 C．?我国没有股票的柜台交易 D．?我国没出有任何证券的柜台交易 13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。 A．?为客户的一切交易保密 B．?坚持了解客户原则 C．?认真与客户签订证券买卖代理协议 D．?严格按委托人的要求办理委托事务 14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。 A．?股票 B．?债券 C．?基金 D．?以上都可以 15．开立证券账户的基本原则是________。 A．合法性和公正性 B．合法性和真实性? C．真实性和公开性 D．公正性和公平性 16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 A．?2 B．?3 C．?4 D．?5 17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。 A．?股票市值总和 B．?股票和证券投资基金市值总和 C．股票和债券市值总和 D．?所有证券市值总和 18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A．证券公司账户B．证券营业部账户? C．证券服务部账户D．股东证券账户 19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A．?1995 B．?1997 C．?1998 D．?1999 20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。 A．没有价格上的限制 B．成交迅速 C．成交率高 D．我国目前采用此种委托方式较多21．下列不属于非柜台委托的是________。 A．?书面委托 B．?电话委托 C．?传真委托 D．?自助委托 22．中国证券监督管理委员会于_______年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。 A．?1997 B．?1998 C．?1999 D．?2000 23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。 A．?证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B．?证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C．?证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D．?证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是_______