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从撰写的角度分析如何提高专利申请的质量 作者姓名：李珊珊 陈胜尧 尹会燕 李珊 作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料工程发明审查部 摘要：专利申请文件的撰写质量对专利权人今后能否获得充分和有效的法律保护至关重要， 本文根据笔者在专利审查中的经验，对我国高等院校和科研机构在专利申请文件撰写中经常 涉及的问题进行了梳理，并提出了相应的改进措施和对策。 关键词：专利 申请文件 撰写 专利质量 （一）引言 随着国民知识产权意识的不断提高，我国高等院校和科研机构的专利意识也在不断增 强，大家都认识到了将科研成果申请专利的重要性和必要性。但是，由于我国高等院校和科 研机构的科研人员专利知识的缺乏，提交的材料或者存在各种缺陷导致不能达到申请专利的 目的；或者只能就事论事地提供发明本身的资料，难以准确地提供发明方案的再创造部分， 由此直接影响技术方案的保护范围和未来权利的稳定性，甚至影响一件专利申请能否得到授 权。 当一个有授权前景的技术方案不能通过申请文件的撰写获得应有的具有合适范围的专 利权时，那么可以认定申请文件存在撰写损失。从本质上说，申请文件撰写损失的产生主要 是所撰写的专利申请文件是否遵守专利法、专利法实施细则或审查指南的规定。下面，笔者 从说明书和权利要求书中经常涉及的撰写问题来谈谈如何减少或避免申请文件的撰写损失、 提高专利申请的质量，并结合专利审查经验，提出相应的改进措施和对策，希望能对我国高 等院校和科研机构的相关人员提供一些参考和启示。 （二） 说明书撰写应当注意的问题 1、说明书公开不充分 说明书撰写最常见也是最致命的问题就是说明书公开不充分。专利法第 26 条第 3 款规 定“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能 够实现为准”。上述规定体现了专利制度最基本的“以公开换保护”的原则，申请人必须公 开必要的技术信息以使得本领域技术人员依照其说明书的叙述能够实现其发明【1】。 在实际申请中，我国高等院校和科研机构的科研人员会按照撰写科技论文的习惯，希 望把一些技术要点作为技术秘密隐藏起来而不写入说明书，更侧重实验结果的分析。但是， 专利申请文件不仅仅是技术文件，还是法律文件，如果上述技术秘密的内容是本领域技术人 员实施或者再现本申请所必不可少的，那就不能作为技术秘密而保留，而应当记载在说明书 中，否则就会导致说明书公开不充分，而且在审批过程中也不能将这些当作技术秘密保留起 来的内容补入说明书中，因为可能涉及修改超范围的问题。因此说明书公开不充分的缺陷很 难通过专利申请文件来克服。举例来说，我国一科研机构发明了高阻隔多层共挤膜，其中一 层是高阻隔特殊尼龙层。由于说明书中没有记载高阻隔特殊尼龙层为何种材料，并且在现有 技术中也没有相关记载，所以本案由于申请人希望能保留技术秘密最终导致专利申请的说明 书存在公开不充分的问题。 从另一方面来说，在申请文件中并非不能保留技术秘密，发明内容的充分公开与技术 秘密的保留之间存在“度”的把握尺度。保护技术秘密首先要以技术信息的充分公开为前提， 而充分公开只要满足本领域技术人员可以实现发明这个基本要素即可，不需要与包括技术秘 密的方案具有相同或相似的市场竞争力。举例来说，如果发明了一种新的化合物，有技术秘 密的方案的产率达到 95 ％，同时申请文件中记载的隐藏了技术秘密的方案也可以生产出上 述化合物，但是产率不到 60 ％，在市场竞争中产率不到60 ％的产品不能对产率达到95 ％的 产品构成威胁，这样就能即保留技术秘密又能获得专利权。【2 】 2、重视背景技术的撰写 背景技术应对申请日之前的现有技术进行描述和评价，除开拓性发明外，至少要引证一 篇与本申请最接近的现有技术，必要时可再引用几篇比较接近的对比文献，以便使公众和审 查员了解现有技术的发展状况和本申请与现有技术之间的关系。但是，在很多专利申请说明 书中，某些科研人员对这部分完全不重视或者尽量少地在背景技术中介绍本申请的相关信 息，最终这一部分的撰写或者毫无针对性地泛泛空谈，或者不谈现有技术，只提出现有技术 的缺陷，或者故意隐瞒与本申请主题密切相关或相同的公知技术，或者未作追踪检索，对申 请时的现有技术心中无数，同时引证的文献更是少之又少。 背景技术撰写得当，一是有利于公众理解发明内容，二是有利于审查员检索和审查， 三是有利于后期诉讼程序中能有较多的争论依据和较宽