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专利申请文件中附图标记一致性问题的解 决方法 作者姓名：周刚刚，芮艳杰 作者单位：国家知识产权局专利局实用新型审查部机械二处 摘要：本文从专利申请文件撰写方和审查方两个角度分析和讨论了申请文件中的 附图标记一致性问题的重要性，以及各自对其的处理方式，提出将word和excel 结合来解决撰写过程中附图标记一致性的问题，同时，还指出规范化附图标记撰 写有利于审查工作效率的提高，进一步，为国家专利局智能化审查奠定良好基础。 关键词：附图标记 一致性 VBA 引言 现在的信息化技术日新月异，利用计算机技术开展专利申请文件的智能审查 已不再是遥不可及的梦想，智能审查离专利审查员越来越近。专利申请文件通常 由自然语言撰写而成，因此，申请文件文本的分词和切词便成为智能审查的关键 和基础。但是，由于汉语言文字的特殊性，申请文件中附图标记的一致性问题一 直没有找到很好的解决方案，而附图标记一致性校验是形式审查的重要内容，人 工校验费时费力，且准确性不高。同时，附图标记的一致对于发明内容的理解和 分析具有重要的基础性作用，将有助于审查效率和质量的显著提升。 从专利申请文件的撰写角度来看，代理人对于附图标记的处理也颇感头痛， 尤其是涉及到二十个以上的附图标记时，很容易在撰写时发生混乱，稍有不慎就 会导致张冠李戴的情况。当存在较为复杂的机械结构时，附图标记的标引和处理 占到撰写时间的三分之一以上，大量的精力花费在该项工作中，势必严重影响对 于权利要求保护范围和核心技术方案公开程度等实质性内容的关注。当然，附图 标记的一致也是专利代理公司质检的重点内容，人工校对附图标记的正确性需要 花费大量的时间。 因此，找到一种快速准确、方便可行的附图标记处理方法，提高附图标记标 引和撰写的质量，是一项亟待解决的问题。 一、问题提出 专利申请文件的相关规定明确要求附图标记应当一致，专利法实施细则第十 八条第二款中明确规定：“发明或者实用新型说明书文字部分中未提及的附图标 记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。 申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。” 同时，在《审查指南》中的第一部分第一章的4.3节中对发明专利的附图标 记的一致性规定：“附图标记应当使用阿拉伯数字编号。说明书文字部分中未提 及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部 分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。” 《审查指南》中的第一部分第二章的7.3节也有对实用新型的附图标记一致 性作出了规定：“一件专利申请有多幅附图时，在用于表示同一实施方式的各附 图中，表示同一组成部分（同一技术特征或者同一对象） 的附图标记应当一致。 说明书中与附图中使用的相同的附图标记应当表示同一组成部分。说明书文字部 分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说 明书文字部分中提及。” 通过对上述法条和规定的阐释，我们从中可以发现发明专利与实用新型专利 在附图标记的规定上大同小异：发明专利申请文件规定附图标记须使用阿拉伯数 字编号，而实用新型对此没有明确限定；它们的相同之处在于，说明书文字部分 中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明 书文字部分中提及。同时，两者也存在着细微的差别：发明专利申请文件要求同 一组成部分的附图标记应当一致，而实用新型却是同一实施方式的同一组成部分 （同一技术特征或者同一对象） 的附图标记应当一致。 但是，由于经常需要撰写同样的发明和实用新型专利申请文件，代理人在实 际撰写两种专利类型的申请文件时基本遵行同一标准——更为严格的附图标记 一致性，审查员在审查实践就附图标记一致性问题也同样采用了相同的审查标 准。 二、审查处理方法 在实用新型专利申请文件的审查中，申请文件附图标记一致性为必审项目， 但是，质检也发现了大量有关附图标记不一致的质量问题。究其原因，主要是附 图标记会在申请文件的说明书、权利要求书，以及说明书摘要中多次重复出现， 即使对申请文件中的各个附图标记进行仔细、反复核对，仍然无法确保完全准确。 通常情况下，审查员在审查完申请文件的实质性缺陷后，再对申请文