反恐内审计划表.doc

审核目的： 针对本公司反恐体系标准及反恐质量回顾管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当之改善措施。以提升反恐体系并确保反恐标准质量。 审核依据： 依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。 审核组成员 审核员： 审核组长： 审核时间： 5.审核日程安排 日期 时间 审核内容 受审核部门 审核员 受审核部门 陪同人 月 日 审核员签名 受审核部门签名 核准 管理者代表 制表 C-TPAT内部审核计划  序号 月 份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 标准要素 2 文件要求 3 物理安全 4 安全设备维护 5 人员/物品/车辆进出管制 6 人事保安 7 交收货程序 8 货柜安全 9 货运监控 10 电脑系统安全 11 信息技术安全 12 教育及培训 注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动 制表： 审核：反恐内审人员一览表 编 号 姓 名 性 别 部 门 职 务 备 注 0 1 0 2 0 3 0 4 0 5 0 6 0 7 0 8 0 9 反恐不符合项分布表 审核类型 C-TPAT首次内审 审核序号 （2011）年度第 次 审核依据 C-TPAT工作安全手册 审核日期 年 月 日-- 年 月 日 序号 要素项目 前次审核结果 本次审核项目 不合格编号 不合格数 不合格项 未结案数 1 文件审查 √ 2 厂房结构 √ 3 程序安全 √ 4 信息安全 √ 审核结论（见内审报告） 填表： 内审组长： 纠正预防措施及跟进报告 发出时间 编号 发出部门 内审小组 接收部门 仓库 不合格判定：□严重 □轻微 不合格描述： 危险物品没有贴上标识。 要求纠正期限 □一小时 □当天 □三天 □一周内 □两周内 原因分析及纠正、预防措施： 本厂一直以来是极少有危险货物来源，都是偶尔安排人事部人员去化学专卖店购置少量天那水和油漆，并在指定区存放。 纠正：安排专人管理危险物品的存放和使用，并做好记录和贴上标识。 制定/日期： 纠正措施跟进： 已完善危险物品的管理控制 跟进/日期： 审核/日期： 纠正预防措施及跟进报告 发出时间 编号 发出部门 内审小组 接收部门 人事部 不合格判定：□严重 □轻微 不合格描述： 未对相关背景调查的雇员签订保密协议。 要求纠正期限 □一小时 □当天 □三天 □一周内 □两周内 原因分析及纠正、预防措施： 本公司招聘程序要求对雇员进行背景调查，只要核实身份证与本人相符即可 由人事部安排与相关人员签订“员工保密协议。” 纠正：安排专人管理危险物品的存放和使用，并做好记录和贴上标识。 制定/日期： 纠正措施跟进： 已完善所有相关人员的“员工保密协议” 跟进/日期： 审核/日期：  反恐内审追踪报告 序号 不符合项目 部门 负责人 整改日期 整改结果 1 未对相关背景调查的雇员签订保协议 人事部 2 闭路电视探头无锁保护 维护部 3 未与接触敏感信息员工签订保密协议 办公室 4 5 总结： 2006年12-18在本年度第一次反恐内部审核共发现四个不符合项，各个部门根据其