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董雪兵 、王 　争 :RD 风险、创新环境与软件最优专利期限研究 R D 风险、创新环境与软件最优专利期限研究 董雪兵 　王 　争 　　内容提要 :本文在 Gilbert 和 Shapiro ( 1990) 的分析框架基础上 ,借用社会福利贴现值的 模型 ,并分别引入创新成功概率和创新效率来研究软件专利保护的最优期限问题 。认为 在给定回报率条件下对于具有不同投资风险、不同创新成功率的行业 ,设定专利保护期限 的效果可能不同;随着行业创新效率的增加 ,最优专利期限首先增加 ,但是在达到最大值 后开始趋于减小 ,因此有必要根据具体的产业基本特征尤其是行业创新效率的高低 ,分别 设定不同的专利期限并给予不同的专利保护 。最后本文还进行了简要的应用分析 。 关键词 :软件专利 　最优专利期限　创新成功概率 　创新效率 一 、引　言 计算机软件是一种高科技产品 ,是信息产业的核心 ,对发展软件产业 、优化我国产业结构 ,提高 经济运行质量具有极其重要的作用 。如何有效保护软件技术的知识产权 , 已成为软件产业的重要 课题 。由于以往软件仅依靠版权来保护 ,但是版权只能保护概念的表达方式 ,使得软件技术的保护 出现严重的漏洞 ;而以专利制度来保护软件技术 ———如 Cohen 和Lemley (2001) , Karj ala ( 1998) , 以及 Samuelson ( 1994) 等研究了传统专利法关于创新原则在软件产业的运用 ———则可以更好地保护软件 的精华部分 ,即设计思想和原理 。美国、日本等国家均已调整了对计算机软件的专利审查基准 ,大 大放宽了对软件专利审查的限制 ,软件专利保护已成为一种国际趋势 。 然而 ,任何一种知识产权制度从来就是在公众利益与权利人利益之间寻找平衡点 。虽然软件 专利保护给予作者一定的权利 ,但法律同时应对这种权利予以严格的限制 ,避免技术垄断现象的发 生 。软件专利制度试图在向创新者提供激励的同时 ,又要防止专利垄断权带来的福利损失 , 由此引 发了一系列关于软件产业的最优相关专利政策的研究 ,而其中争议颇多的关于软件专利保护的最 优期限研究是最具历史 ,也是最为重要的。 专利的期限有时候也被形象地称为专利的长度 。在保护期限内,创新成果受到专利制度的严 格保护 ;而超出专利保护期限后 ,专利失效 ,创新成果就进入公共领域 ,成为公共品。一般而言 ,期 限越长 ,企业获得的垄断利润将越多 ,企业的创新激励越大 ,但是消费者剩余损失也越大 ;反之 ,期 限越短 ,企业的创新激励显然越小 ,但是社会福利损失将越小 。一方面 ,创新激励所关系到的长期 技术进步和经济增长的动态效率要求专利的期限长度应该是足够长的 ,这样才能满足充分激励的 目的;而另一方面 ,垄断权利所关系的社会福利水平损失的静态效率要求专利的期限应该是足够短 的 ,这样才能尽可能地减少社会福利的损失 。这个基本的权衡问题 ,带来了专利制度研究上最根本 的课题 ,也即最优专利期限的设计 。不同的产业具有不同的特征 ,而新兴的软件产业中的软件产品 在专利保护方面将如何达到最优期限 ,这个兼具了理论性和实践性的问题就是本文的研究重点 。 　董雪兵 、王争 ,浙江大学经济学院 ,邮政编码 :310027 , 电子信箱 :dxb @zj u . edu . cn ;ralwang @gmail . com 。作者感谢浙江大学 经济学院的史晋川教授 、罗德明副教授和复旦大学经济学院的寇宗来博士提供的意见 ,也感谢第六届中国经济学年会和第四届中 国法经济学论坛上专家的评论 , 以及匿名审稿人中肯的建议 。文责自负 。 112 © 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 2007 年第 9 期 二 、文献回顾 ( ) 关于专利期限的最早研究思想可见于诺德豪斯 Nordhaus ,1969