2015年CFAEthics考点速记手册by何旋.pdf

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CFA Ethics 考点速记手册 Ethics 考点速记手册 使用说明 •  很多考生反映Ethics部分不知道怎么复习。其实Ethics比较烦的地方在于 有很多准则 ,这些准则一般会通过什么角度出题 ,很多考生由于时间短、 看的次数少 ,因此无法总结出规律来。 •  其实各个准则如何出题 ,会有哪些错误 ,是有规律的。 •  这里为大家整理出Ethics重要考点速记手册 ,针对各个准则有哪些注意事 项进行整理 ,方便大家备考。 •  该手册适合于三个级别。 •  更多CFA复习资料还会陆续在公众号CFAPASS上发出。 ——李斯克&何旋 CFA Ethics & Professional Standards by 何旋 Knowledge of the law; Independence and objectivity; Professionalism Misrepresentation; Misconduct Material nonpublic information; Integrity of capital markets Market manipulation Loyalty, prudence and care; Fair dealing; Duty To Clients Suitability; Performance presentation Standards Preservation of confidentiality Loyalty; Duty To employers Additional compensation arrangements; Responsibility of supervisors Diligence and reasonable basis; Investment Communication with clients; Record retention Disclosure of

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