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CFA Ethics
考点速记手册
Ethics 考点速记手册 使用说明
• 很多考生反映Ethics部分不知道怎么复习。其实Ethics比较烦的地方在于
有很多准则 ,这些准则一般会通过什么角度出题 ,很多考生由于时间短、
看的次数少 ,因此无法总结出规律来。
• 其实各个准则如何出题 ,会有哪些错误 ,是有规律的。
• 这里为大家整理出Ethics重要考点速记手册 ,针对各个准则有哪些注意事
项进行整理 ,方便大家备考。
• 该手册适合于三个级别。
• 更多CFA复习资料还会陆续在公众号CFAPASS上发出。
——李斯克&何旋
CFA Ethics & Professional Standards by 何旋
Knowledge of the law;
Independence and objectivity;
Professionalism
Misrepresentation;
Misconduct
Material nonpublic information;
Integrity of capital markets
Market manipulation
Loyalty, prudence and care;
Fair dealing;
Duty To Clients Suitability;
Performance presentation
Standards Preservation of confidentiality
Loyalty;
Duty To employers Additional compensation arrangements;
Responsibility of supervisors
Diligence and reasonable basis;
Investment Communication with clients;
Record retention
Disclosure of
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