基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（征求意见稿）20133.docVIP

基金管理公司固有资金管理暂行（） 第一条 为了规范管理公司固有资金，防范固有资金风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本。 第二条 在中国境内依法设立的基金管理公司固有资金活动适用本规定。第三条 本所称固有资金，是指基金管理公司以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金第四条 固有资金遵循谨慎稳健、的原则，流动性公平不得损害基金份额持有人和合法权益第条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对基金管理公司固有资金活动进行监督管理。对基金管理公司固有资金活动管理。 基金管理公司固有资金下列： 银行存款； ；基金；特定客户资产管理计划； （九）设立子公司股权投资；中国证监会的其他投资。 固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会。 第条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：（）持有基金份额的期限不少于个月，持有货币市场基金不受； （）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率（）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况（）申购基金份额的，日期、金额、适用费率等情况第十条 基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，对涉及本公司利益的表决事项应当回避。 第十条 基金管理公司固有资金单个特定客户资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的0%。因特定客户资产管理计划规模变动等客观因素导致被动超限的，基金管理公司应当调整。 第十条 基金管理公司运用固有资金投资设立公司，应当符合中国证监会的相关规定固有资金股权，应当 第十三条 基金管理公司可以用固有资金为本公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保，但保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额不得超过上一年度本公司经审计的净资产规模。 第十条 基金管理公司应当建立健全公司治理，在公司章程和相关制度中明确规定股东会、董事会和经营管理层固有资金职责。 第条 基金管理公司应当制定固有资金的内部控制制度，对决策、执行、信息披露等事项作出规定第条 基金管理公司违反本规定的，中国证监会对基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。第十条 第二十条 本自 年 月日起施行。《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》（证监基金字[2005]96号）同时废止。 5