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合作创新战略联盟治理机制分析 1，2 桂黄宝 （1上海交通大学，上海 230000；2 中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京 100190） 摘要：合作创新战略联盟可以实现资源放大、获取技术、市场进入、规模经济、 分担风险、知识学习等目标。然而，合作创新战略联盟由于存在机会主义、信任 风险等也面临着高失败率的危险。论文从治理机制角度入手，重点分析了合作创 新联盟的非正式治理机制和正式治理机制，以期增进联盟的稳定性和绩效最大 化。 关键词：合作创新联盟；正式治理；非正式治理 Analysis on Governance Mechanisms of Cooperative Innovation Strategic Alliances Gui Huangbao (1Shanghai Jiao Tong University,Shanghai 230000,China;2Institute of Policy and Management,CAS,Beijing 100190 ,China) Abstract: The cooperative innovation strategic alliances can achieve the goals, including enlarge resources, gain technology, enter the market, economies of scale, assigned risks, study knowledge and so on. However, cooperative innovation strategic alliances also face the danger of high failure rate because of the opportunisms and the trust risks. This paper analyzes emphatically the informal and formal governance mechanism of cooperative innovation alliances from the government mechanism perspective and hopes to promote the stability and the achievements maximization of the alliances. Key words: Cooperative Innovation Alliances; Formal Governance Mechanisms; Informal Governance Mechanisms 1 引言 国内外大部分学者都认为通过合作创新战略联盟，创新企业可以实现资源放 1 作者简介：桂黄宝 （1979—）男，汉族，安徽人，上海交通大学安泰经济与管理学院博士生，研究方向 技术创新管理、科技政策等。 2 基金项目：上海交通大学 “985 ”研究生创新能力培养专项基金 （Z-120-008 ） 3 联系方式：E-mail:ncwu01@126.com;Tel: 1 大、获取技术、市场进入、规模经济、分担风险、知识学习等目标。然而，合作 创新战略联盟在迅速发展的同时也面临着高失败率的挑战，关键原因在于联盟中 固有的伙伴机会主义，联盟双方存在信任风险。国内外研究已经证实[1] [2] ，合作 创新战略联盟中存在严重的不稳定性问题。因此，合作创新联盟要达到理想的绩 效，达到较好的联盟结果，必须设计一个合理治理机制约束创新主体维持联盟组 织稳定性，使创新联盟绩效达到最大化。 2 合作创新战略联盟治理机制分析 2.1 合作创新战略联盟的内涵 战略联盟的概念提出已有 40 多年的历史，最早是由美国数字设备公司总裁 J. Hopland 和管理学家 R. Nigel 于上世纪提出。 M. E.Porter、Teece (1992) 也对其进行过深入研究