第28讲：第七章第三节定向资产管理业务(2012年新版).pdfVIP

证券交易 证券交易 证证券券交交易易 证券从业资格 环球网校 钟建 7.3 定向资产管理业务 7.3 定向资产管理业务 77..33 定定向向资资产产管管理理业业务务 一、定向资产管理业务的基本原则 一、定向资产管理业务的基本原则 一一、、定定向向资资产产管管理理业业务务的的基基本本原原则则 （一）公平公正，诚实守信 （二）健全制度，规范运作 （三）投资风险，客户自担 　　定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公 司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收 益做出承诺。 二、定向资产管理业务运作的基本规范 二、定向资产管理业务运作的基本规范 二二、、定定向向资资产产管管理理业业务务运运作作的的基基本本规规范范 　　（一）客户准入及委托标准 　　（一）客户准入及委托标准 　　　　（（一一））客客户户准准入入及及委委托托标标准准 　　 　　 　　　　定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中 国证监会规定的自然人、法人或者依