试析行政处理与行政处罚.doc

试析行政处理与行政处罚 黄仙，福清出入境检验检疫局，350300 近日，福清检验检疫局查处了一起行政处罚案件，企业申报进口的是全新的自动压铸机等设备，而实际进口的部分为旧设备，且其中包含禁止入境和限制入境的旧设备。该企业涉嫌进口旧机电申报不实，福清检验检疫局依法对其实施了行政处罚。目前，此案已尘埃落定，但其中涉及对行政处理与行政处罚的诸多争议不得不引起笔者的思考。行政处理与行政处罚是检验检疫行政执法的两项重要内容，原则上讲二者在各自不同范围内独立运行，但是实践中，由于各种因素的影响，也存在行政处理与行政处罚混淆不清的情形。因此，严格区分行政处理与行政处罚行为，规范行政处理程序尤其是缺陷贸易行为的行政处理程序是保证检验检疫流程的顺畅性，维护贸易主体正当合法权益的一项重要工作。 一、正确理解行政处理与行政处罚的内涵和外延 内涵和外延是对任何事物实质特征的高度概括和深刻诠释。要严格区分行政处理与行政处罚行为，离不开对行政处理与行政处罚内涵和外延的正确界定。长期以来，理论界对行政法的探讨较为薄弱，行政法体系正处于不断整合和完善阶段，因此行政处理和行政处罚的概念仍有待进一步探讨。一般认为，行政处理指的是行政主体依法针对特定的相对人所作的具体的、单方的、能对相对人实体权利义务产生直接影响的具体行政行为。在实际中这种行为大量存在，没有一个定型的模式和表现形式。而行政处罚指的是行政主体依法对行政相对人违反行政法律法规的行为所给予的一种行政制裁。根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的形式主要包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、暂扣或吊销执照、暂扣或吊销许可证、行政拘留以及法律行政法规规定的其他行政处罚等。以对违法行为人的何种权利采取制裁措施为标准，行政处罚可分为人身自由罚、行为罚、财产罚和声誉罚等类别。这是行政法学上通常采取的分类方式，具体分为：（一）人身自由罚：指的是在一定期限内对违法行为人的人身自由权进行限制或剥夺的行政处罚措施。它只能适用于自然人，主要形式有行政拘留。（二）财产罚：指的是强迫违法行为人缴纳一定数额的金钱和物品，以使其财产上的权益受到损害的行政处罚措施。它一般适用于以营利为目的或者给公共利益造成所损害等种类的行政违法活动，主要形式有罚款、没收违法所得、没收非法财物等。（三）行为罚：又称能力罚，指的是限制和剥夺违法行为人某种行为能力，使其不能从事某种活动的行政处罚措施。它主要形式有责令停产停业、暂扣或吊销执照、暂扣或吊销许可证。（四）声誉罚：指的是对违法行为人予以谴责和告诫，使其名誉、荣誉、信誉或其他精神上的利益受到损害的行政处罚措施。它属于较轻微的行政处罚，一般适用于情节轻微或者实际危害程度不大的违法行为，既可以单处，也可以与其他行政处罚形式并处，主要形式有警告等。 二、严格区分行政处理与行政处罚行为 从概念来看，行政处理与行政处罚同属行政主体实施的具体行政行为，但是由于其具有不同的性质特征，二者又分属不同的执法活动。具体而言，行政处理与行政处罚的关系主要表现为：一是行政处理具有广泛性、日常性、灵活性等特征，是行政处罚广开案源的重要手段。行政处理的目的主要是为保障日常行政管理的顺利进行，是最基本的行政执法活动，其广泛性和日常性等特征决定了实践中许多行政处罚案件均来源于行政处理。举福清检验检疫局为例，2006年查处的行政处罚案件中71%都是执法人员在行政处理过程中发现并提交法制稽查部门的。二是行政处罚具有惩戒性、程序性、规范性等特征，是行政处理的有力保障和重要依据。目前，进出口企业的诚信度仍有待提高，企业违反检验检疫法律法规的行为时有发生，行政处罚凭借其强有力的惩戒措施为检验检疫行政监管的有效施行提供了后续保障。而且，行政处罚确定的行政事实也常常作为行政处理的依据。如进出口货物申报不实案件，因企业所申报的情况与实际不符，行政处理既不能单纯的依照企业申报的内容施行，又不能简单的凭借主观臆断来确定实际情况。因此，行政处罚依照法定程序深入调查取证所确定的事实则成为行政处理的有效凭证。三是具体实施的主体和依据不同。虽然行政处理与行政处罚同属行政主体实施的行政执法行为，但执行期间二者分别由行政机关中不同的执法部门依照不同的执法依据具体施行。行政处理一般是由检验检疫机构各业务部门根据检验检疫规程以及技术性规范等实施，而行政处罚主要是由检验检疫机构法制部门依照检验检疫法律法规以及行政处罚的程序规定施行。 严格区分行政处理行为与行政处罚行为对于明确划分执法职责权限，提高行政执法效率，防止不作为、乱作为的现象发生具有举足轻重的作用。但实际中，检验检疫行政处罚与业务紧密相连，行政处罚案件常常会涉及一些与业务相关的处理行为其性质无法予以准确界定。如新《商检法实施条例》的罚则规定了“责令停止进出口”、“责令退货”等行政制裁措施，其