深圳惠程：国海证券有限责任公司关于公司《2009年度内部控制自我评价报告》的核查意见 2010-02-27.pdfVIP

国海证券有限责任公司 关于深圳市惠程电气股份有限公司 《2009年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国海证券有限责任公司（以下简称“本公司”）作为深圳市惠程电气股份有 限公司（以下简称“深圳惠程”）首次公开发行股票持续督导的保荐人，根据中 国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《中 小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 深圳惠程 《2009年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、本公司对深圳惠程《2009年度内部控制自我评价报告》的核查工作 本公司保荐代表人通过与深圳惠程董事、监事、高级管理人员及内部审计人 员的交流，通过查阅深圳惠程股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等会议 文件以及各项业务和管理规章制度，从深圳惠程的内部控制环境、内部控制制度、 内部控制程序、内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效 性进行了核查。 二、深圳惠程内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 深圳惠程根据其自身企业文化、经营模式、业务特点等方面的具体情况，建 立了包括决策程序、业务管理、绩效考核、生产安全、劳动