金堆城钼业股份有限公司公司治理自查报告和整改计划.pdfVIP

金堆城钼业股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 根据陕西证监局《关于进一步推进公司治理专项活动的通 知》（陕证监发[2008]45 号）和《关于贯彻落实中国证监会关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知的通知》（陕 证监发[2007]27 号）要求，为进一步提高公司治理水平，完善 内控制度，建立健全防止大股东占用资金的长效机制，保证独立 运行，规范信息披露，金堆城钼业股份有限公司成立了以董事长 为组长的公司治理自查领导小组，对自查工作分阶段作了扎实的 安排部署，深入开展公司治理专项自查，现将自查结果及整改计 划报告如下： 一、公司治理概况 （一）关于公司规范运作方面 金堆城钼业股份有限公司严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规，建立并不断完善公司法人治理结构，优化公司运行机制； 公司“三会一层”制度健全、管理科学、运作规范。主要情况如 下： 公司依法依规建立了以股东大会、董事会、监事会、经理层 为核心的治理架构，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》、董事会各专业委员会工作细则、《监事会议 - 1 - 事规则》《总经理工作细则》，并且在运行中得到严格执行。股东 大会的召集、召开符合相关法律法规及《公司章程》和《股东大 会议事规则》的要求，确保所有股东依法平等享有相应权利。董 事的选聘、董事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的 要求；独立董事 4名，超过董事人数的三分之一，独立董事没有 在公司担任除独立董事之外的其他职务；各位董事认真履行董事 的权利、义务和责任。董事会会议的召开符合法律法规和《公司 章程》《董事会议事规则》的要求。监事会的人数和人员构成符 合法律、法规的要求，监事认真履行职责，能够本着对股东负责 的精神，对公司财务以及董事、总经理和其他高级管理人员履行 职责的合法合规性进行监督。经理人员的聘任公开、透明，符合 法律法规的规定；经理层在董事会的授权下开展工作，忠实履行 职责，维护公司和全体股东的最大利益。 （二）关于公司内部控制方面 公司依据相关法律法规和实际运行情况，建立了包括法人治 理、募集资金管理、关联交易、财务管理、经济运行、规划发展、 材料采购、产品销售、生产运行、安全环保、人力资源、行政管 理、审计监察等比较系统、全面的内部控制制度，并在公司运行 当中得到了切实有效执行，为公司的规范化运作起到了有力的保 障作用。公司会计核算体系按照有关规定建立健全，能够得到有 效贯彻执行。公司财务管理符合规定，授权、签章等内部控制环 节制度化、程序化、规范化；公司公章、印鉴管理制度完善，严 - 2 - 格按规定执行。公司制定了募集资金管理制度，募集资金专款专 用。不存在控股股东和关联企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益的行为。 （三）公司独立性情况 公司董事长在控股股东金堆城钼业集团有限公司任总经理。 公司高管均未在股东及关联企业中兼职。公司发起人投入股份公 司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况。公司主要生产经 营场所为金堆城钼业集团有限公司所有，公司通过关联交易协议 租用。公司设立财务会计部门，财务核算独立；采购和销售独立。 公司与控股股东金堆城钼业集团有限公司不存在资产委托经营， 也不存在同业竞争。公司与控股股东金堆城钼业集团有限公司的 关联交易主要体现在生产经营场所租赁、生产辅助服务及其他综 合服务等方面，关联交易基于公开、公平、公正的原则，履行了 必要的程序，通过董事会、股东大会进行了审议。关联交易所带 来的利润占公司利润总额的比例份额很小，对公司生产经营的独 立性没有影响；公司业务不存在对主要交易对象及重大经营伙伴 的依赖；公司内部各项决策独立于控股股东。 （四）公司透明度情况 公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露管理 制度，并得到有效执行。公司制定了定期报告的编制、审议、披 露程序，严格执行，公司定期报告及时披露，无推迟情况。年度 财务报告没有被出具非标准无保留意见。临时公告等相关信息披 - 3 - 露及时、准