长航凤凰股份有限公司关于开展上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

长航凤凰股份有限公司 关于开展上市公司治理专项活动的整改报告 2007 年3 月9 日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字[2007]28 号《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》），4 月 份，深圳证券交易所、湖北证监局就公司治理专项活动作了进一步部署和要求， 5 月22 日，省证监局专题召开了公司治理专项活动动员大会，为认真落实《通 知》精神，公司董事会高度重视，成立了以董事长刘锡汉为组长的公司治理专项 活动领导小组，积极组织公司董、监事及高管人员学习相关法律法规，领会《通 知》精神，4 月18 日制定了《长航凤凰股份有限公司治理活动实施方案》，6 月 28 日四届17 次董事会通过了《长航凤凰股份有限公司自查报告和整改计划》，7 月 19 日省证监局现场对本公司治理现状和本次专项活动开展情况进行检查。此 外，本公司还开设了公司治理专项活动栏目，设立了专门的电话、邮箱和网络平 台，供投资者参与本次公司治理专项活动。以上安排，从组织上、时间上等各方 面保证了公司治理专项活动的顺利开展。 一、公司治理专项活动情况 1、2007 年4 月 18 日，公司召开专门会议，学习领会《通知》精神，成立 长航凤凰股份有限公司治理专项活动领导小组及工作小组，制订了《长航凤凰股 份有限公司治理活动实施方案》，，4 月25 日正式上报湖北证监局。 2 、工作小组多次召开会议，认真部署各阶段的工作，对照公司治理各个方 面，查找存在的问题和不足，分析讨论，提出整改建议，6 月下旬完成了《长航 凤凰股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》和《长航凤凰股 份有限公司治理自查报告和整改计划》。 3、2007 年6 月28 日，公司董事会审议通过了《长航凤凰股份有限公司治 理自查报告和整改计划》，并上报湖北证监局和深圳证券交易所。 4 、2007 年6 月29 日，《长航凤凰股份有限公司治理自查报告和整改计划》 在公司指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及巨潮资讯网公 开披露。 1 5、2007 年6 月29 日，公司开设了公司治理专项活动栏目，设立了专门电 话、邮箱和网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理情况的评价和整改 建议。 6、2007 年7 月19 至20 日，湖北证监局对本公司进行了公司治理专项活动 现场检查，组织公司董事、监事和高管人员召开了座谈会，听取了公司副董事长、 总经理叶生威先生的专项报告。 7、2007 年10 月22 日，公司收到湖北证监局下发的《关于对长航凤凰股份 有限公司治理情况的综合评议意见和整改建议的通知》。 8、2007 年10 月25 日，公司完成了《长航凤凰股份有限公司关于开展上市 公司治理专项活动的报告》。 二、公司治理方面存在的主要问题 目前，暂无投资者或社会公众对公司治理方面提出评议意见，但通过公司自 查和省监管局现场检查，发现公司治理存在以下问题： （一）公司独立性存在的问题 1 、公司资产独立性方面存在的问题 公司控股股东中国长江航运（集团）总公司（以下简称“长航集团”）通过 资产置换进入的部分资产未办理权属变更登记手续，不符合《上市公司治理准则》 （证监发 [2002]1 号）文第22 条和24 条的相关规定，主要涉及51 条报废船、 正在修理的3 条船舶（瑞江7 号、9 号和10 号等）以及21 台车辆。 2 、公司业务独立性方面存在的问题 公司与控股股东长航集团部分下属企业存在同业竞争的可能，具体表现为长 航集团下属企业重庆长江轮船公司、上海长航国际海运有限公司和上海新海天航 运有限公司等3 家公司的经营范围与公司经营范围存在重叠，存在同业竞争的可 能。为避免同业竞争，控股股东长航集团将其下属企业上海长航国际海运有限公 司的股权委托长航凤凰管理。此外，公司已与重庆长江轮船公司、上海新海天航 运有限公司签署船舶租赁合同，租赁使用重庆长江轮船公司、上海新海天航运有 限公司的船舶资产，以避免同业竞争。 虽然公司已采取相应措施规避