6章检查、审核和管理评审.ppt

第六章 检查、审核与管理评审 第一节 概述 煤矿安全风险预控管理体系不但要求对人、机、环3类载体的危险源实施安全检查活动，还要求定期对管理体系进行评价。体系评价常用的方法包括检查、审核和管理评审。检查、审核和管理评审（或自我评价）因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表。 检查、审核和管理评审的不同点 检查、审核和管理评审都有助于体系持续改进。他们之间的关系如下图所示。 第二节 检查、审核与管理评审的主要内容 一、体系原文 4.8.1检查 　　　a）煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： 　　　——涵盖并满足本规范的要求； 　　　——结合煤矿自身特点； 　　　——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现； 　　1.《本质安全管理体系日常检查控制程序》体现如下内容： 　　⑴ 日常检查包括定期的、动态的内业检查和现场检查 　　⑵ 安监科制定详细的日常检查计划并严格执行 　　⑶ 检查前制定编写检查表 　　⑷ 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况 　　⑸ 检查结果与相应的单位个人的工资、奖金挂钩 　　 2.《内部审核控制程序》体现如下内容： 　　⑴ 每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长 　　⑵审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正、预防措施拟订及实施、评价和验证） 　 ⑶ 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。 　 ⑷ 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。 3.《管理评审控制程序》要体现如下内容： 　　⑴ 管理评审由最高管理者组织、主持实施 　　⑵ 管理评审的主要内容： 　　a 管理方针的适宜性。 　　b 法律法规及其他要求的遵循情况。 　　c 管理目标、指标和管理方案的执行情况。 　　d 不符合项的纠正、预防措施落实情况。 　　e 安全事故统计和分析。 　　f 体系面单变化了的条件的持续适应性。 g 以前管理评审决议的改进情况和效果。 h 体系持续改进的重点。 　　⑶ 管理评审的实施 　　最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。 　　⑷ 管理评审报告应包括： 　　a 评审的目的、依据、内容和范围； 　　b 参加评审的人员及评审日期； 　　c 管理评审的结论； 　　d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求； 　e 需要持续改进的主要内容及改进措施。 　　⑸ 管理评审的后续工作 　　a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改； 　　b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果； 　　c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。 附录1 煤矿安全风险预控管理体系内部 审核实施计划 一、审核评价目的 （1）验证煤矿安全风险预控管理体系的符合性和有效性。 （2）对照煤矿安全风险预控管控体系规范要求，对职业安全健康管理过程进行检查，发现问题，加以纠正，以不断改进和完善煤矿安全风险预控管理体系，改进职业安全健康发现预控。 （3）通过检查、审核与评价，提升各单位和部门对煤矿安全风险预控管理体系的理解，锻炼和培养管理体系内部审核及考核评价员。 二、审核评价范围 煤矿安全风险预控管理体系覆盖的所有区域、单位和部门，煤矿安全风险预控管理体系考核评分标准的全部元素，以及生产经营所涉及的全部过程与职业安全健康风险。 三、审核评价依据 （1）《煤矿安全风险预控管理体系 规范》 （AQ/T1093—2011） （2）适用的法律法规和标准。 （3）煤矿安全风险预控管理体系文件，包括方针、手册、制度和程序文件。 四、审核评价组人员 组长： 副组长： 成员： 五、其他事宜 （