T24 奥德赛财富管理WM系统讲解.ppt

交易及持仓表数据处理 本作品采用知识共享署名-非商业性使用 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 专业交流 模板超市 设计服务 NordriDesign中国专业PowerPoint媒体设计与开发 本作品的提供是以适用知识共享组织的公共许可（ 简称“CCPL” 或 “许可”） 条款为前提的。本作品受著作权法以及其他相关法律的保护。对本作品的使用不得超越本许可授权的范围。 如您行使本许可授予的使用本作品的权利，就表明您接受并同意遵守本许可的条款。在您接受这些条款和规定的前提下，许可人授予您本许可所包括的权利。 查看全部… WealthManager 整体介绍 杭州盈丰软件技术有限公司 2012-06-18 提要 议 题 WM应用 承 诺 金融评估 WM功能管理 学习目标 WealthManager是一个集成化、模块化的平台，旨在加强各方面的财富管理过程中提供全面的财富管理解决方案集。 允许企业提高对其客户的服务能力，降低成本，并产生额外的收入。 以WealthManager的中心关系的数据捕获前景和客户有关的所有信息，帮助定义客户的投资目标，生成和跟踪投资建议，计算绩效，管理组合，监控遵守情况，并自动产生精确的定制报告。 概述：了解WM WM以关系为中心的整体模型 法人信息 个人 组织 员工 个人和组织都可成为联络人 收集的数据包括：地址、关系、KYC（了解你的客户，主要目标是通过对客户身份的核实和商业行为的了解，有效地发现和报告可疑行为，因为除非对客户有充分的理解并能够预测客户的商业行为，否则你就无法合理而有效地从客户日常的、习惯性的行为中发现不正常的、或许是可疑的行为。）、账户、投资组合、活动等等。 账户 账户包括持仓及交易。 必须有一个拥有人 介于账目及法人之间的一个账户角色 非正式的账户还可以包括： 不在系统内创建的外部账户 其他外部公司管理的账户（净值、财务分析） 在系统后台创建的账户为正式账户，并可以导入WM 资产组合 任何账户的集合/组合 总结跨账户/组合的财务数据 法律实体，并在账户之间的关系组合反应组合角色 其他关系，可能被定义，如关键联系、执行人等 可能包括不同类型的账户和基础货币 可能包含官方和非官方的账户 为什么组合账户？ 要保持相同类型的账户 收费安排 要显示个人或家庭的“价值” 为了保持不同币种的账户部分保持一致 产品 A股、现金、债券、期权 任何具有价值的金融工具，如保险、房地产等 数据安全模型概述：确保数据只能由授权用户查看 安全主要的两个层次： 外部-控制最终用户的访问WM 内部-用户可以看到控制的数据并且让客户使用相关功能 业务单元 业务单元组织结构有一个或者多个员工组合成一个层次或者“图表” 可以成为一个分支、地区、顾问、顾问团队等等 拥有业务单元的业务数据 每个WM用户必须属于至少一个业务单位（例外：该公司的客户使用客户端门户网站） 系统管理员维护员工，企业单位和业务部门的层次，使用管理的管理工具 业务单元层次 业务单元层次或者“图表” 业务单元可以链接，以方便数据共享 直线关系-业务单元在同一直线关系层次结构或者图表 虚线关系-在业务单元之间存在的单独的图表，通常用于链接总公司业务单元到下属单元 如下图所示： 业务单元拓扑图 业务单位成员 在一个业务部门的成员是一个强制性的用户可以创建、读取、更新和删除数据，属于经营单位。 例外：一杯授予特殊访问权限的WM用户（特殊访问将被讨论） 业务单元层面的权限级别 每一个业务部门的成员被授予的权限级别控制成员可以执行操作哪些业务单元的数据。 权限 只读：用户只能查看业务单元的数据 更新：用户可以修改某些方面的业务单位的数据 创建/更新：用户可以为业务单位创建联系人、账户、投资组合、类别、邮件等，但不能删除它们 全：用户可以添加、更改、删除业务单元所拥有的数据 拥有者：与全权限的用户相同，但有此权限的用户可以授予特殊访问其他用户或者业务单元 数据访问 每一个在WM的记录加上： 所有权（业务单元的创建者） 访问（特权码） 业务单元创建者（显示在屏幕上的“拥有”的创建者） 每个WM记录是由业务单元拥有 特权代码（显示在屏幕上的“访问”） 公共：可以查看所有用户的数据，如产品、员工（WM用户） 图：数据可以被看作每个人都在同一业务部门的图表作为拥有业务数据业务单元 共享：数据可以被看作看做第一个业务单元的图表（如单行的业务类别/自定义字段）。拥有业务单位可能更改/删除，上级与下级企业单位可以查看 私人：数据只能进行修改和查看所拥有的业务单位：优越的商业单位可以查看。适用于客户端的数据（账户、投资组合、交易、联系人等，在后台加载又用户创建） 数据访问 小箭头只是以外拥有业务单位的用户可以查看它 用户更改为“删除