论小股东利益的法律保护制度及完善.doc

论文摘要 由于我国保护小股东法律制度的不健全、完善，造成了在公司的经营活动中，大股东不尽义务、恶意行为、滥用优势表决权等，给小股东造成了损失，从而不利于公司的发展，因此必须加强对小股东的利益保护，保护主要从以下四个方面入手：完善公司内部治理制度；合理平衡大小股东间的表决权；突出董事（大股东）的法律义务和责任；建立、完善股东诉讼制度，我国公司法应对这四项制度中疏漏之处予以完善。 关键词：小股东保护 股东知情权 回避表决权 义务责任 诉讼制度 目 录 前 言 1 一、 我国小股东利益保护现状 1 （一）、保护小股东的利益可以吸收社会上闲散资金，扩展企业融资渠道，有利于社会主义现代化建设 1 （二）保护小股东的利益，可以调动小股东的投资积极性，有利于我国大型的跨国公司的形成和发展，提高我国的国际竞争力 1 （三）保护小股东权益是法律公平、公正原则的要求，也是现代法治的价值取向 2 二、《公司法》保护小股东利益制度存在的缺陷 2 （一） 在股东知情权制度方面，由于对该制度设计不足，该项权利存在被滥用的可能 2 （二） 小股东表决权无法起到实际作用 2 （三） 小股东获得赔偿权无法实际运行 3 （四） 大股东不担任董事和高级管理人员侵犯中小股东权益 3 三、完善小股东利益保护的措施和对策 3 完善公司治理制度，建立内部有效的权利制衡机制 3 1、完善监事会职能 3 2、强化小股东知情权 4 健全相关法律法规，合理平衡大小股东间的表决权 4 1、要增加小股东表决权权重，确保小股东表决权的实际影响力 4 2、要健全制度限制大股东滥用表决权 4 3、建立大股东表决权限制制度 5 突出董事（大股东）的法律义务和责任 5 1、对大股东损害小股东权益严肃惩处 5 2、明确大股东可以成为股东直接诉讼的对象 6 建立、完善股东诉讼制度 6 1、建立行之有效的小股东集体诉讼制度 6 2、完善小股东公司解散请求制度..........................................................7 四、 结束语 7 参考文献 8 论小股东利益的法律保护制度及完善 前 言 在现代社会制度中，随着法律的不断进步与完善，处于社会弱势群体中的人的利益越来越受到社会和人们的关注。而小股东作为处于现代企业制度中的弱势群体，其权益的保护问题已经引起了社会的广泛关注,也引起了立法者的高度重视。修订后的《公司法》进一步加强了对小股东权益的保护，规定了小股东权益保护的各种措施，如增设了累积投票制度、股权收购及公司解散请求权，扩大了其知情权，还进一步完善了小股东的诉权，可以说现有的《公司法》对小股东的权益保护提到了一个新的高度。但从法律实践上看，现实经济生活中对小股东权益侵害的现象常有发生，《公司法》对小股东权益保护方面的规定仍有不少缺陷之处，有必要进一步完善对小股东权益保护的法律机制。小股东是相对于公司的大股东或控股股东而言的，他们是现代公司制度与资本市场存在和发展的基石。“如果对公司控制者的权利不加约束与监督，他们便有可能以法律所意想不到的方式去不正当地行使法律以正当的目的赋予他们的权利，使公司成为违背公平与正义的工具。”因此，保护中小股东的合法权益，已成为社会广泛关注的问题。 一、我国小股东利益保护的现状 为顺应中国社会主义市场经济的发展与要求，我国于2006年通过的《中华人民共和国公司法》，基本建立形成了较为完善的系统、形成了较为完备的《公司法》体系。“多年来，公司法的实践表明，其对我国建立公司制度，保护中小股东的合法权益起了很重要的作用”。[1]但是，《公司法》颁布后，社会主义市场经济的发展又出现了部分新的情况，“公司法的实践存在与法律理论有部分脱节”，[2]特别在我国的现行《公司法》中，大股东损害小股东的行为时有发生，《公司法》的制度缺陷和大股东的恶意损害，严重的挫伤了小股东的积极性，威胁到我国公司今后的健康发展。 无论从哪方面来看，保护小股东利益有及其重要的意义。 （一）、保护小股东的利益可以吸收社会上闲散资金，扩展企业融资渠道，有利于社会主义现代化建设。 目前，我国的现状是：一方面是我国的居民储蓄率居高不下，在银行储蓄着大量闲置资金，另一方面是大量的企业融资难，发展受阻于资金瓶颈,造成这种现状的原因很多，但其中主要的一点是小股东的利益得不到有效的保护，资金收益不能得到有效保证，小股东投资存在着很大的风险，造成了把资金存在已经是负利率的银行里面，宁愿手中的资金贬值也不进行投资。 （二）、保护小股东的利益，可以调动小股东的投资积极性，有利于我国大型的跨国公司的形成和发展，提高我国的国际竞争力。 目前，我国处于社会主义初级阶段，绝大多数的公司的规模