企业管理优化与法律风险管理操作实务教材.pptVIP

40 1% 30 7.3 0.02% 平均寿命（年） 法律风险防范费用支出比 中国 欧美 日本 企业 美国企业投入是中国的50倍 中国企业之殇 * 当前企业法律风险管理的发展趋势 趋势一：法律风险管理将上升为企业战略性的议题 趋势二：有效管理法律风险将成为整个企业法律工作的核心目标 趋势三：法律风险管理将成为一项有特定内涵的独立工作 趋势四：法律风险管理将成为企业全面风险管理的突破口 趋势五：量化分析技术将在法律风险管理中广泛使用 趋势六：法律风险管理战略将成为法律风险管理的重点 趋势七：法律风险管理将逐步体现全员性特征 趋势八：法律风险管理体系将朝着动态实时的方向发展 趋势九：法律风险管理组织的层次和规模将会有效加强 趋势十：信息化将成为法律风险管理长效机制的基础 发达国家法律风险防范经验介绍 设立风险管理委员会统一管理法律风险防范事务 总法律顾问在法律风险防范体系中发挥核心作用 法律事务管理向集中垂直化方向发展? 法律事务部门具有明确的法律风险防范职责 建立科学的法律风险防范流程和体系 注重企业行为的合规审查（SOX） 拥有一批高素质的法律顾问队伍 * 监控改进 制定风险管理策略 风险评估 1. 2. 5. 4. 3. 信息沟通贯穿始终 制定实施解决方案 建立初始信息 （四）企业法律风险管理体系建设实务操作流程 * 企业法律风险管理进程 建立初始信息 风险评估 制定风险 管理策略 监控改进 时间 安排 30个工作日 30个工作日 30个工作日 30个工作日 30个工作日 整体项目时间一般为150个工作日 法律风险管理和解决方案 制定实施 解决方案 风险管理实施具体流程 收集风险管理初始信息 收集内容包括战略、财务、经营、法律风险等方面，收集集团公司及各子公司与风险和风险管理相关的内部、外部初始信息。确定收集信息的责任层级、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果。 风险识别 对企业全部经营管理活动进行梳理，结合企业业务流程和管理流程，对相关领域内识别出的风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳，最终生成企业的法律风险清单。 法律风险清单示包括风险代码、风险名称、行为代码、引发法律风险的行为、涉及的法律法规、涉及的法条、引发的法律责任和后果、案例、法律建议、涉及的部门、涉及的法律主体、涉及业务/管理活动等 风险评估 对识别出的风险，综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素，并结合企业风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素，通过以定性和定量向结合的方法进行分析，以频次和产生损失和影响程度为坐标，按坐标分为重大、重要、一般风险三级，为风险的应对提供支持。 风险应对措施 风险应对是指企业针对风险采取相应措施，将风险控制在企业可承受的范围。项目组根据对风险的评估结果，在风险应对方面，采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节。 风险控制措施包括以下几种类型：资源配置类、流程制度类、标准指引类、技术手段类、培训类、活动类。 应对措施实施监督与改进 风险应对是一个递进的动态过程，会随着内外部风险环境变化而变化，同时执行风险应对措施会引起企业风险情况的改变。在应对计划实施的同时，确定了应对措施实施监督与改进计划，及时监督和检查风险管理流程的运行状况，并根据发现的问题对风险管理工作进行持续改进。 法律风险管理体系实施的创新做法 信息化 合规审计 QC小组活动 * 三、企业常见法律风险 （一）上市公司监管主要法律风险 （二）工程项目管理风险 （三）知识产权管理风险 （四）投资并购管理风险 （五）人力资源管理风险 （六）合同管理风险 * 企业需遵守严格、全面和规范的信息披露规范 上市公司信息披露体系 首次披露 定期披露 临时披露 其他披露 招 股 说 明 书 上 市 公 告 书 年 度 报 告 季 度 报 告 中 期 报 告 重 大 事 件 公 告 公 司 并 购 公 告 （一）上市公司监管主要法律风险及防范对策 *