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投资者赔偿金政策 1. 介绍 兴业资本市场（欧洲）有限公司的前身为金融服务解决方案有限公司FTSL（以下简称“公司”）。 该公司是投资者赔偿基金（简称“基金”）的成员，是为塞浦路斯投资公司 （CIFs）和其他 非信贷机构的投资公司（IFs）的客户而设立的。投资者赔偿基金是根据2002年的《投资公 司法》建立的， 144(I)/2007法（简称“法律”）修订，同时依据2001年投资公司客户规则 下的投资者赔偿金建立和运行的。 该基金为私营法人性质，由5位成员构成的行政委员会进行管理，成员任期为3年。该基金自 2004年5月30 日开始运行。由塞浦路斯证券和交易委员会（CYSEC ）监管，投资者赔偿基金政 策具体可分为又不局限于以下几种，分别是指令、形式、管理、组织和一般操作；  加入投资公司基金（ “ICF 成员”）的条件和程序 ICF 成员缴纳的会费 ICF 成员的资金分离 支付给客户的赔偿金数目、赔偿支付的条件及有关索赔提交和审查的所有其他资料 ICF 没有覆盖的 ICF 成员的客户 ICF收入、管理、行政监督和审查 2. 基金目的  该基金的目的是一旦证实基金成员无力履行其义务，确保被涵盖的客户能够通过就基金成员 提供的服务发起诉讼寻求赔偿的方式获得赔偿。  术语 “无力履行”指的是公司没有能力：  a) 归还其涵盖客户的资金或归还属于客户但是在公司向客户提供服务时被猜涨跌直接或 间接占用的资金，后者是客户行使相关权利时要求公司偿还，或者 b) 向所涵盖的客户提交金融工具，该工具属于客户但公司在其账户上持有、管理和保存， 包括公司负责对上述金融工具进行行政管理的情况。 为了支付任何赔偿，客户需要提交其对基金成员提起的理由充足的诉讼。 这是 CIFs 和其他非银行机构 Ifs 认购该基金的法律义务。 由投资者赔偿基金提供给客户的任何赔偿将不得超过2 万欧元，这适用于客户对公司的索赔 总额。 COPYRIGHT© 2015-猜涨跌是兴业资本市场 （欧洲）有限公司的交易名称 由塞浦路斯证券和交易委员会（CYSEC）监管，持牌号为 259/14 15 Spyrou Kyprianou Avenue, Matrix Tower II, 1st floor, Mesa Geitonia, Limassol, CY-4001 电话：+357-2524-5756 传真： +357-2525-0139 网址： 电邮： info@ 第 1 页 3. 涵盖客户 该基金涵盖公司的所有客户，下列类别投资者除外： a. 机构和专业投资者，如下： i. 投资公司（IFs） ii. 与基金成员相关的法定主体，通常属于同一公司集团 iii. 银行 iv. 信贷合作机构 v. 保险公司 vi. 从事集体投资可转让的证券业务机构及其管理公司 vii. 社会保险机构和基金 viii. 被基金成员根据要求归类的专业投资者 b. 政府和跨国机构 c. 中央、联邦、联盟、地区和当地行政机构 d. 与基金成员相关的企业 e. 基金成员的管理和行政人员 f. 基金成员的股东，如直接或间接持有基金成员至少5%的股份，或者是对基金成员有个人 责任关系的合伙人，或负责对基金成员进行财务审计的人员，如专业审计师。 g. 符合上述（v ）和（vi ）所列的在职或从业的投资人，其供职单位与基金成员有业务关联 或与基金成员属于同一个集团公司 h. 符合上述（v ）、（vi ）和（viii ）所列人员的二级亲属和配偶，及代理此类人群账户的第 三方 i. 除了投资人外，对造成财务困难，或者造成财务状况恶化，或者从与基金成员相关事件 中获利的基金成员投资者客户负责人 j. 依据公司法或成员国相应法律，因其规模不允许编制资产负债表的公司形式的投资者 如果出现以上(e)、(f)、(g) 和(h)的情况，基金暂停支付赔偿并通知利益相关各方，直至 最后裁定以上情况是否适用。 COPYRIGHT© 2015-猜涨跌是兴业资本市场 （欧洲）有限公司的交易名称 由塞浦路斯证券和交易委员会（CYSEC）监管，持牌号为 25