1.9中介机构解析.pptVIP

* * 一、证券公司 1、概念：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。 2、分类：从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。 ①证券经纪商。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如江海证券经纪公司。 ②证券自营商。即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。 ③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。 按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。 证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。  3、其业务主要有以下六个方面： （1）代理证券发行； （2）代理证券买卖或自营证券买卖： （3）兼井与收购业务： （4）研究及咨询服务； （5）资产管理； （6）其他服务。如代理证券还本忖息和支付红利，经批准还可以经营有价证券的代保管及鉴证、接受委托办理证券的登记和过户等。