监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度-天润曲轴股份.pdf

天润曲轴股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天润曲轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办事程序，根 据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规、规范性文件 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十一条 规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履 行相关询问和报告义务。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也 应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实施。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 1 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当 及时书面通知相应的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第七条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所（以下简称“深交所” ）和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称“ 中国结算深圳分公司” ）申请将相关人员所持股份登记为有限 售条件的股份。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、 证券账户、离任职时间、关联人及关联人证券账户等）： （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市初始登记时； （二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后 2 个交易日内； （三）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化 后的 2 个交易日内； （五）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深 圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买 卖本公司股票的情况，并承担由此产生的法律责任。 第十条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管 理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照 2 中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算深圳分公