监事及高级管理人员买卖本公司股票管理制度-正泰电器.pdf

浙江正泰电器股份有限公司 董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，根据 《公司法》、《证券法》、中国证监会 《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所 《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》等相关法律法规的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中“公司”或“本公司”均指浙江正泰电器股份有限公司， 证券简称“正泰电器”，股票代码为“601877”。 第三条 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员。高级管理人员 指公司总裁、副总裁、财务负责人及董事会秘书等 董事会聘任的公司管理人员。 四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括在其信用账户内的本公司股份。 二章 所持股份变动的相关限制及规定 五条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间或情形下不得买卖本公 司股票： （一）公司定期报告公告前30日内，或因特殊原因推迟公告日期时，自原定 公告日前30日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中，至依法披露后两个交易日内； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。 1 董事会秘书应不晚于定期报告公告前30天、业绩预告及业绩快报公告前10 天、可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日前3天，将禁止 买卖本公司股票的具体要求告知董事、监事及高级管理人员。 六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让 在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不 受上述转让比例的限制。 八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年 可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加 的，可同比例增加当年可转让数量。 九条 董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为 基数，计算其中可转让股份的数量。在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本规则 六条的规定。 十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，不得累计到次年自 减持，而应计入当年末其所持有本公司股份的总数，该 总数作为次年可转让股份的计算基数。 十一条 公司董事、监事、高级管理人员应遵守 《证券法》 四十七条规 定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的， 此所得收益归该本公司所有，公司董事会将收回其所得收益 2 及时披露相关情况。 上述 “买入后6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的； “卖出后6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 十二条 持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度中 十 一条规定执行。 三章 所持