监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度-thundersoft中.pdf

中科创达软件股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （经2016 年1 月7 日召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司 （以下简称“公司”）董事、监事、 高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、 监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《中科创达软件股份有限公 司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当遵守本制度， 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及 其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范 性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公 司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘 书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市规则》、《规范运作指引》、深 圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及时书面通 知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 1 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内；
 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； 三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （ （四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和 深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在 下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自 原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （二）公司业绩预告、公司业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内； （四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定， 将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由 此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （ 二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点；对 于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。公司董事 会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。 2 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直 接向人民法院提起诉讼。 第七条 持有公司股份5%以上的股东买卖公司股票的，依照本制度第六条的规 定执行。 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有公司5%以上股份的，卖出该股票不受 本制度第六条第一款规定的六