广西梧州中恒集团股份有限公司董事、监事和高级管理-中国证监会.pdf

广西梧州中恒集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对广西梧州中恒集团股份有限公司(下称 “公司”或“本公司”) 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相关信息披露工 作，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 和中国证券监督管理委员会(下称中国证监会)发布的《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和规章以及《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员 股份管理业务指引》和公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 本公司及董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 本公司股份。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第二章 股份管理 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《中华人民共和国证券法》 第四十七条规定，违反该规定将其所持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或 者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其 所得收益并及时披露相关情况。 上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖 出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持有的本公司股份在下列情形下不 1 得转让： (一)本公司股票上市交易之日起1年内； (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内； (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； (四)法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第六条 董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交 易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强 制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公 司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事 和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股 份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让 股份的计算基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可 同比例增加当年可转让数量。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 应当计入当年末其所持有的公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基 数。 第十条 公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持有的公司股份规 定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条 件。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票： (一)公司定期报告公告前30日内； (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； - 2 - (三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后2个交易日内； (四)上海证券交易所规定的其他期间。 第三章 信息披露 第十二条 公司