融资性担保公司确立申报材料说明.doc

关于规范报送重新确认申报材料的说明（草稿） 为简化程序、节约成本、方便机构申报，便于监管审核、存档及查询，现将申报材料的样式和内容要求作如下说明： 一、申报材料样式要求 1、将《审批工作指引（试行）》中规定的“确认要件”和“申报辅导要件”合并，统称为“××担保公司规范整顿重新确认申请材料”。 2、将“确认要件”和“申报辅导要件”中由市金融办分别出具的文件合并为一个文件：即“XX市金融办关于XX公司规范整顿和重新确认的辅导报告”，但原规定的文件内容要点不能缺少。 3、“申请材料”中增加“XXX等同志任职资格的请示” 4、“申请材料”中增加“XX公司关于继续从事融资性担保业务的请示”要件，由公司负责起草。 5、公司章程应按“山东省融资性担保公司管理暂行办法”重新修改。 6、“申请材料”采用全省统一封面、统一目录、统一顺序、统一编码、统一装订的样式组织。封面与目录样式参见“附件一”和“附件二”。对目录中的空缺件，可根据具体情况在材料名的后面括号内标注明“无”、“待补”或“部分待补”等字样，不得将要件名称直接略去。 7、为便于档案管理查询，申请材料应采用可自由拆装的文件夹装订。每项材料的首页用彩色分页纸，打印材料编号与材料名称，以英文大写字母编码，单独成页。 8、“申请材料”装订后的封面和侧面分别在原规定的基础上，加注申报机构属地名称，如“济 南”、“潍 坊”、“省 直”字样。 9、首次上报的材料一律只报一份，待通过审批及完成工商注册或变更登记后，由申报人将最终完整的材料一式制作三份、光盘一份，正本一份及光盘报省金融办存档，副本两份由市金融办和申报机构各留存一份。 二、申报材料内容要求 1、XX市金融办关于XX公司规范整顿和重新确认的辅导报告 市金融办应在认真指导公司规范整顿的基础上出具辅导报告。辅导报告要客观公正、依法合规、真实可靠。要认真履行申报辅导职责，依据公司自查整改四项内容和重新确认五个关口逐项确认，对公司存在的问题和整改措施，要逐项审查以确保其切实可行，便于日后督促落实。要认真指导公司正确填报申报材料，确保申报材料一次准备完善，避免重复浪费。对公司提交的会计报表、验资证明、从事担保业务证明、资信证明、股东证明等要加强重点审核，重点核对注册资本、实缴货币资本、股权结构、对外投资、应收应付帐款、主营业务、准备金提取、风险集中度等情况，确保账表一致、账实相符。对审核发现的疏漏和疑点要及时通知公司予以补正和补充。申报辅导报告每公司一份，内容应该包括至少四项内容：该公司基本情况、规范整顿确认意见、整改措施督办情况，批后监管及风险处置承诺。辅导报告以市金融办正式文件行文。（样式见附件三） 2、XX公司关于继续从事融资性担保业务的请示 3、公司自查自纠整改报告及规范整顿重大事项的董事会决议 公司要在认真学习《办法》、《通知》等文件的基础上、在市金融办的指导下，切实做好规范整顿工作，形成自查自纠整改报告。自查整改报告必须客观真实、简明扼要。内容包括基本情况、存在问题、整顿措施和整改时限等。要对照省里的规范整顿要求逐项对照检查，突出反映存在问题和整改措施。特别是对《通知》中要求的规范整顿内容，要逐项、逐条检查，对不符合《办法》及《通知》要求的（如“对外投资”超比例问题、两“准备金”提取不足问题、非法借贷问题等），要对资金去向提供银行转帐单、投资协议等有效证明，并认真制定具体可行的整改措施，对外投资比例过高的要提供收回投资的董事会决议和相关按期撤资协议或已收回投资的证明。整改报告及整改措施须经董事会研究决定，并经全体董事会成员签字确认，加盖印章。 4、融资性担保机构规范整顿确认登记表 严格按照《通知》附件3后面的填写要求填写，并确保与会计报表相一致，表格内容不能空白。 5、融资性担保公司法人执照及章程 一是提供法人执照复印件（机构在完成确认登记后，要充实新的法人执照复印件）；二是章程复印件，如章程有修改，应履行法定程序，同时提供章程修改稿，均需加盖单位公章。公司章程应当包含《暂行办法》有关规定和要求，可参考附件四：“融资性担保公司章程范本”。 6、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》 如公司更改名称，此项必须提供。否则在目录的此项后标注（无）。 7、股东名册及证明材料 自然人股东包括个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、公安部门出具的无犯罪记录证明、资金来源合法性证明和完税证明；企业法人股东：①法人股东超过5家的按股份多少（大小）只提供前5家内持有注册资本5%以上的企业基本情况介绍、最近两年经审计的会计报告（2009年和2010年上半年）和所有持有注册资本5%以上的企业企业法人股东的资信证明以及全部法人股东的营业执照复印