国际承包工程法律风险防范.ppt

下面讲合规经营及企业风险 1、合规的原意及引申； 1-1、合规的规的含义，法、规则等 1-2、现在通行的规的含义，包括合同 义务，社会义务。 1-3、合规义务的对象的扩展，不限于 员工，包括分包商。 2、不合规给我们带来的压力； 2-1、声誉受损。 2-2、商务条件趋于保守。 2-3、严重损害队伍的稳定和发展。 3、大型跨国公司如何面对合规经营趋势； 3-1、建立完备的员工守则，把公司和个人行为截然区别； 3-2、建立内部合规管理体系，设立合规官，与财务管理同等地位。 3-3、每年发表一个全面的合规报告，告诉世人在合规经营。 4、我们不怎么合规行为内在原因分析； 4-1、效益考核体系的不足； 4-2、干部队伍的考核动因不足； 5、我们如何做到合规。 合作模式的风险 1、选择合作模式的原则：按合同，按市场，按业绩。 2、必须坚持对外履约为主 3、必须坚持合同就是法律的原则 4、奖罚分明的合作原则。 *** 最后， 再讲企业在国外注册中的风险和控制。 1、注册海外机构选择的类型；有限、无限、两合公司； 2、有限公司的股权设置问题； 3、代持股的问题; 建筑法律（或营造法），比如一国建筑法关于承包商资格的规定，与他国的不同；关于工程转包的规定；尼泊尔案例。 合同法律，合同是否成立是否有效，每个国家法律规定不同。中国民法通则可撤销合同和无效合同的规定不一定在你当前的市场国可以借用。 环保法律，世界上对对工程项目环保大多采用严格的法律规定，从立项、履行合同、审批、验收等环节都与国内项目差距巨大。香港东涌案例。 税收法律，国际承包项目基本上在他国承揽，所在国对外国人的税务管理比较苛刻。不了解税收法律，处处交学费。土耳其铁路案例。 程序法，包括司法的程序和行政审批的程序，大多属于强制性规定。土耳其，阿尔及利亚例。 劳动法，一般项目所在国都有雇用当地人要求，都有在当地履行劳动保险制度的要求。都有劳动工资，加班、休假的具体规定。有些是中国承包商不熟悉或不了解的。阿尔及利亚关于劳动保险例。 综上，国际承包工程所面对的业主、咨询师、材料商、分包商、劳务、律师、资金等都是不同或者变化的。对承包商潜在的风险还有法律与文化不同，包括法律体系、宗教、习俗等这些方面都可能产生出现风险。 雇用关系的确定（中国劳动关系的认定）；雇用当地人的要求。延伸到承包商人员进入项目所在国的劳动许可的发放，人员签证的发放。 工伤认定条件；抚恤金的领取。 劳动保险制度；劳动保护制度。 雇用人员管理制度。 主要是保函的风险： 首先是保函的独立性。 按照中国法律，保函作为保证的一种方式，是从属于主合同，主合同无效，保函也自然无效。但在国际承包中，保函是相对独立的，是一个独立的合同。 其次，是见索即付。保函，一般概念指无条件（不可撤销）保函。通常而言，保函系指银行应合同关系一方的要求，向合同关系的另一方担保合同项下某种责任或义务的履行所做出的在一定期限内承担一定金额支付责任书面保证承诺。是一个独立的保证，不与合同履行结果挂钩。 见索即付保函是风险最大的保证类型。系指由银行、保险公司或者其他机构以书面形式出具的担保书、规定在收到符合承诺条件的书面付款要求以及保函可能规定的其他要求(例如，判决或者仲裁裁决)时即予以付款。该承诺特点：只根据应一方的要求或者根据该方的指示，而不考虑合同因素； 第三，独立的适用规则 保函尽管作为基础合同或者投标条件而开具，即使保函中有对此类合同或者投标条件的援引，担保人也与该合同或者投标条件无关，且不受其约束。保函项下担保人的义务是在收到表面上与保函条款相一致的书面付款要求及保函所规定的其他文件后支付保函所规定的金额。保函所适用的规则也与合同所依据的准据法不同。 尽管有些保函明确规定，保函项下受益人要求付款的权利不得转让。但是本条规定并不影响受益人将保函项下其有权获得之款项转让给他人的权利。 国际承包商对见索即付保函的对策。 由于该保函在索偿兑现前剥夺了承包商的申辩权利，是所有银行保函中潜在风险最大的一种。承包商对于这类保函要特别慎重。 主要应采取以下注意方面： 事先了解。承包商必须分析项目所在国的政治和经济形势，掌握业主的信誉和财力，项目资金来源及可靠程度等； 小心签发。承包商必须对保函格式中的具体内容逐字逐句进行认真