交通廉政风险点教程分析.pptVIP

流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 9.2 索 赔 管 理 施工 单位 申报 索赔 申请 施工 单位 项目 经理、 工作 人员 ▲▲1.施工单位和监理单位串通，虚报人工、设备和材料数量，伪造发票和篡改申报日期； 2.施工单位将已经计量的工程量，又以单项变更索赔形式重复申请。 ★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。 计划合约部 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 9.2 索 赔 管 理 监理 单位 初审 监理单 位总监 、 专业监理工程师 ▲监理单位对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。 ★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。 计划合约部 投资方根据年度计划 和工程进度拨款 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 施工单位使用项目资金 征地拆迁组织实施部门 按户支付补偿款 被征地、拆迁户 监理、设计、科研等单位以及材料供应商 合同 合同 计量 【10.项目资金支付工作流程图 】 流　程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 10. 项 目 资 金 管 理 建设 单位 拨付 资金 工程 管理 部人员 、 财务 部人员 ▲▲1.手续不完备，不按程序付款； ▲▲▲2.不按合同付款，存在超付现象； ▲▲▲3. 恶意拖延支付时间或提前支付； 1.制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制； 2.强化财务人员主动参与工程建设全过程责任意识。 财务部 施工单位自评合格后提出申请 监理单位审核评定 建设中心向交通工程质量监督机构申请交工检测 交通工程质量监督机构组织质量检测 建设中心组织 交工验收会 颁发交工验收证书 【11.交工验收流程图 】 流　 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 11. 交 工 验 收 施工单位 提出申请 施工单位 项目经理 提交虚假建设情况报告。 督促每个参建单位实事求是进行总结，抽查相关原始数据。 工程管理部 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 11. 交 工 验 收 监理单位 审核评定 监理单位 总监 、 专业监理工程师 ▲1.审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定； 2.降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告。 1.实行质量责任终身制度； ★2.建立责任追究制，将相关监理人员和监理单位的表现纳入量化考核范畴。 工程管理部 建设中心备齐项目决算资料后向市审计专业局申请审计 现场审计 市政府投资审计专业局直接审计 委托社会中介 机构审计 向市政府投资专业局报备审计报告 市政府投资审计专业局出具审计意见书或下达审计决定 建设中心配合审计实施 出具审计报告、审计意见书或下达审计决定 向委托单位提交审计报告 工程造价审核 建设中心按审计报告、审计意见书或审计决定进行整改 建设中心申请正式竣工决算 【12.1竣工决算审计工作流程图 】 运营单位提出问题、建设中心现场巡查时发现问题 缺陷责任认定 确定为缺陷责任的，提出 处理办法和对策 根据确定的责任 确定费用的分摊 组织缺陷维修 【12.2缺陷责任期工作流程图 】 流　 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 12.2 缺 陷 责 任 期 缺陷责 任认定 工程管理 部人员 ▲▲对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。 ★建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。 工程管理部、 运营管理单位 建设中心按规定 提出申请 交委接受申请 质量监督机构组织 质量检测鉴定 交委组织竣工验收会议 颁发竣工验收证书 支付质量保证金 【13.竣工验收流程图 】 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 13. 竣 工 验 收 建设单位 按规定提 出申请 工程管理 部人员 ▲▲1.放纵施工单位缺陷责任未承担或未完全承担，提前进行竣工验收； 2.规避决算审计，提前进行竣工验收。 1.实行质量责任终身制度； 2.严格按照竣工验收办法执行。 工程管理部 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 13. 竣 工 验 收