上海网络公司新三板股改方案资料.pptVIP

上海***网络科技有限公司股权改制方案及具体操作 北京市冠腾律师事务所 张孟胜律师 2015.12 北京 公司简介 上海***网络科技有限公司（以下简称“***网络”）成立于2014年9月26日，公司目前的基本情况如下： 企业诉求 主要诉求：按照企业挂牌新三板的法律标准，调整股东结构，理清各项法 律关系。 具体任务：（1）制定解决方案 （2）根据方案帮助完善各项法律关系 股东变化结构图 股权改制方案（一） 股权激励方案：员工持股 上海***网络科技有限公司可以通过在增资扩股中引入员工持股计划，即增资后总股本的 %的股份将通过实施员工持股计划由高管层和员工共同设立的合伙企业持有。 方案设计： 1.授予对象：公司高管在内的享受股权激励的在职员工。 2.持股形式：举例说明（员工持股计划拟在3年内完成，合伙企业入股公司的注册资本通过以下途径解决：A、20%由员工直接出资。B、另外80%由日后每年公司分红承担员工出资。）具体根据企业情况决定。 3.授予数量：合伙企业的份额分配在员工激励范围内分3层次进行：第一层次为核心层（董事、总经理），占合伙企业份额总数的50%；第二层次为技术骨干层，占合伙企业份额总数的30%；（比例仅供参考） 股权改制方案（二） 律师建议 基于新三板法律审核要点，铲除公司法律障碍之操作篇 公司股东的出资合法、合规 公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。 股权结构明晰 企业所需的股权结构设计 公司治理机制健全，合法经营 劳动关系 知识产权体系 冠腾新三板 谢谢聆听！ * * 2064年9月25日 经营期限 从事网络科技、计算机科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机服务（除互联网上网服务营业场所），通信建设工程施工（凭许可资质经营），利用信息网络经营音乐娱乐产品、网络经营演出剧（节）目，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布各类广告。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 经营范围 有限责任公司（自然人投资或控股） 公司类型 1000万元 注册资本 *** 法定代表人 上海市闵行区**南路 住 所 上海***网络科技有限公司 名 称 当前股权比例 **资本 **天使 ** ** ** ** ** 股东名称 释放出股权 调整后股权比例 **资本 **天使 ** ** ** ** ** 股东名称 调整后股权比例 ** **资本 **天使 ** ** ** ** ** 股东名称 合伙份额 合计 其余股份 ** ** 合伙人 合伙企业1 合伙份额 ** ** ** ** ** ** ** ** ** ** 合伙人 合伙企业2 股票期权概念： 是指企业所有者向特定的人员，包括高层管理者和核心技术人员等，提供的一种在一定期限内(行权期限，一般为3—10年)按照某一既定价格(行权价)购买一定数量本公司股票的权利。当在股票期权的行权期内股票的市价超过其行权价格时，股票期权的受权人通过行使这一权利购买股票，从而获得该股票的市价与行权价格间的差价。如果在行权期内购买股票不能受益，被授予者可暂时不行使这一权利。如果在行权后股价继续上升，可以通过转售股票获得转让增值收入。股票期权的履约可以是一次性的，也可以是分期多次进行的。受权人的收益与股票市价、行权条件、税制等有关。 股权激励方案：股票期权 作为一家高科技企业，应预留了一定数量的股票计划用于面向公司高级管理人员和核心骨干员工股票期权的期权激励计划。 方案设计： 1.授予对象：这次股票期权计划首次授权的对象为（1）公司高级管理人员。（2）核心骨干员工。 2.授予价格：授予期权的行权价格为人民币 元，被激励员工在行权时只是象征性出资。 3.授予数量： 拟定股票期权发行最大限额为 股，为总股本的 %。期权的授予数额根据公司相关分配方案进行。 4.行权条件：授予对象获授期权满二年进入行权期，每年的行权许可比例是：第一年可行权授予总额的 %，以后每年最多可行权授予总额的 %，公司在上市前，暂不能变现出售股票，但员工可在公司股票拟上市而未上市期间内保留或积累期权的行权额度，待公司股票上市之后，即可以变现出售。如果公司3年之后不上市，则要求变现的股票由公司按照行权时的出资额加上以银行贷款利率计算的利息回购。（仅供参考，可根据具体情况确定） 1、员工持股方案比较简便，可操作性强，速度快。 2、股票期权方案较为复杂。鉴于股权期权