第四章题集.docVIP

一、单选题　　1、下列不是证券投资基金的别称的是（　　）。　　A、交易所交易基金?　　B、证券投资信托基金?　　C、单位信托基金?　　D、共同基金　　2、一般认为，基金起源于（　　），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。　　A、德国?　　B、美国?　　C、英国　　D、日本　　3、对我国证券投资基金的叙述正确的是（　　）。　　A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用　　B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式　　C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理　　D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一?家管理基金规模超过千亿元的基金公司　　4、证券投资基金的特点是（　　）。　　A、分散风险?　　B、专业理财?　　C、稳定市场?　　D、集合投资　　5、对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。　　A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运?作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功?能　　B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展　　C、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各?种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求?不高　　D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发?展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，?起到了丰富和活跃证券市场的作用　　6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。　　A、反映的经济关系不同?　　B、投资主体不同　　C、所筹集资金的投向不同?　　D、风险水平不同　　7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。　　A、契约型基金和公司型基金　　B、封闭式基金和开放式基金　　C、国债基金、股票基金、货币市场基金　　D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金　　8、基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。　　A、投资标的划分?　　B、基金的组织形式不同?　　C、投资目标划分?　　D、基金运作方式不同　　9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（　　）。　　A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通?过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金　　B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机?构　　C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大　　D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西?亚等国家和地区十分流行　　10、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　　）。　　A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举?董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管?理基金的投资业务　　B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些　　C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产?　　D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人　　11、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。　　A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变　　B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易　　C、基金份额持有人不得申请赎回　　D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基?金的买卖　　12、下列说法错误的是（　　）。　　A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回?基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘　　B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理?人或其代理人之间进行　　C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值?加一定百分比的购买费计算　　D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值　　13、关于股票基金的描述，正确的是（　　）。　　A、股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金?　　B、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值　　C、按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金　　D、基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚?至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的?　　14、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。　　A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券　　B、可转换债券?　　C、股票　　D、流通受限的证券　　15、对指数基金认识正确的是（　　）。　　A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少　　B、由于指数基金的投资非常分散