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2005年中国证券业协会保荐代表人胜任能力考试投资银行业务专业考试模拟试题第一套(修正版)第一部分:单项选择题;请在下列题目中选择一个最适合的答案,(本大题共25小题,每小题1分,共25分)1.《上市公司股权分置改革管理办法》的总体思路和操作原则是:??? A:循序渐进、不断完善?? B:统一组织,分散决策??? C;积极稳妥、循序渐进?? D:统一组织,积极稳妥2.上市公司增发完成后,利润实现数未达到盈利预测50%的,中国证监会对有关上市公司给予公开批评,自作出公开批评之日起( )年内,不 再受理该公司发行新股的申请。??? A。1年 B。2年 C。3年 D。5年?3.《证券法》规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应由承销团承销。??? A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.10000万元?4.在为保荐对象提供股权分置改革服务期间,( )不得自营或者通过客户资产管理等形式买卖该上市公司的股票。???? A:律师事务所及其关联方??? B:保荐机构及其关联方??? C:流通股股东??? D:上市公司5.拟申请发行股票的公司,若设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务的,应在股份公司运行满( )年后才能提出发行申请。但须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。??? A。1年 B。2年 C。3年 D。5年?6.已知国民消费函数为 C=100+0.9Y,进口函数为 M=10*0.1Y。如果出口增加 50亿元,则国民收人( )。??? A. 增加 250亿元???? B.减少50亿元??? C.增加 50亿元????? D.减少 250亿元7.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐机构的推荐。??? A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月?8.发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后,发行人应当在收到有关审核意见之日起( )天内向发审委提出再审申请。??? A.15天 B.20天 C.30天 D.60天?9.按标准普尔公司将A公司的级别由AA级调为BB级,则在其它条件不变时,A公司发行的债券利率与同期限其它利率相比,必然( )。??? A、上升 B、下降???? C、不变 D、难以确定10.深圳证券交易所于2004年()正式发布了《中小企业板块保荐工作指引》.??? A.8月21日 B.8月10日 C.8月19日 D.7月10日?11.保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( );保荐机构不得推荐发行人证券发行上市:??? A.百分之十 B.百分之七 C.百分之五 D.百分之六12.说某人一月支出为900美元,债券每次交易手续费为0.16美元,债券利率为8%。则最佳实际现金持有额应为( )。??? A、30美元??? B、60美元???? C、160 美元 D、100美元13.如辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后( )内向派出机构书面备案,说明变更原因。??? A.三个工作日 B.五个工作日??? C.七个工作日 D.十个工作日?14.按照证监发字[1998]259号文件的规定,今后对拟发行上市企业均实行“( )”的办法。??? A.先发行后改制? B.先改制后发行??? C.先发行后重组? D.先重组后发行?15.合格境外机构投资者汇入本金满一年后,可以委托托管人持规定的文件向国家外汇局申请分期、分批购汇汇出本金。每次汇出本金的金额不 得超过本金总额的百分之( ),相邻两次汇出的时间间隔不得少于( )个月。??? A.10%和1个月 B.15%和2个月 C.20%和1个月 D.20%和3个月?16.关于货币政策的传导机制,凯恩斯主义者和货币主义者分别重视( )的中介作用。??? A、利率和货币供应量?? B、货币供应量和利率?? C、价格水平和货币需求? D、货币需求和价格水平17.招股说明书的有效期为( )个月,自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后一次签署之日起计算。??? A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月?18.公司年度报告中对其他持股在( %)以上的法人股东,应介绍其法人代表、成立日期、主要经营业务或管理活动、注册资本等情况。??? A。5% B。7% C。10% D。15%?19.可转换公司债券上市交易期间,未转换的可转换公司债券数量少于( )万元时,交易所应当立即公告,并在3个交易日后停止其交易。??? A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.8
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