政府和社会资本合作模式PPP要点.pptVIP

* 一、什么是PPP（PPP的优势） 对政府而言 转换政府职能，提高治理能力 提高管理绩效 减缓财政支出压力 对社会资本而言 进入垄断领域 获得长期稳定的投资机会 获得合理回报 积累能力和经验，拓宽企业发展空间 提供更加高效高质的服务，公众利益最大化 * 二、PPP的应用 运用范围： 能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化和新型城镇化试点等公共服务领域和基础设施类的新建、改扩建及存量项目 ——《郑州市人民政府办公厅关于印发郑州市政府和社会资本合作项目管理暂行办法的通知》 （郑政办[2015]89号 ）2015.6.18 什么项目适合PPP？ 优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目——财金[2014]76号 PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目 ——发改投资[2014]2724号 * 资产所有权不转移，适用于存量公共资产 社会资本或项目公司负有运营维护职责，不负责用户服务 政府支付委托运营费 合同期限一般不超过8年 适用于新建项目，一般为20-30年 社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务 合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府 委托运营（OM） 建设-运营-移交（BOT） 适用于存量资产，合同期限一般为20-30年； 政府转让资产所有权，社会资本或项目公司负责运营、维护和用户服务； 合同期满后资产及其所有权等移交给政府 转让-运营-移交（TOT） 资产所有权不转移，适用于存量公共资产； 社会资本或项目公司负责运营、维护及用户服务 政府向社会资本或项目公司支付管理费； 合同期限一般不超过3年 适用于新建项目； 社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款 一般不涉及项目期满移交 管理合同（MC） 建设-拥有-运营（BOO） 适用于存量资产，合同期限一般为20-30年 政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式 改建-运营-移交(ROT) ——财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号） 二、PPP的应用（PPP的模式） * PPP项目的回报机制 使用者付费： 适用范围——高速、桥梁、地铁等公共交通项目和供水、供热等公用设施项目；最大程度将需求风险转移，与激励挂钩 保证合理收益——唯一性条款；超额利润限制 政府付费： 可用性付费——依据项目设施容量或服务能力，不看实际需求，如医院、学校、奥运场馆 使用量付费——依据实际使用量，项目需求风险由项目公司承担，如污水处理、垃圾处理 绩效付费——依据产品和服务质量，绩效标准如医院就诊人数、安保、卫生状况等 可行性缺口补助： 补助形式——投资补助、价格补贴、无偿划拨土地、提供优惠贷款、贷款贴息、投资入股、放弃分红权、授予项目周边土地开发收益权等 二、PPP的应用 * PPP模式的选择 经营性项目 具有明确的收费基础，并且经营收费能够覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采取BOT模式推进 准经营性项目 经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过特许经营附加部分补贴等措施，采取BOT、BOO 非经营性项目 缺乏“使用者付费”，主要靠政府购买服务模式推进的项目，采用BOO、OM 二、PPP的应用 ——发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号） * 三、建行的产品与服务 建行推出PPP贷款： * 三、建行的产品与服务 融资融信服务 融资具体包括项目融资、贸易融资、票据融资、保理、银团贷款、并购贷款等 融信服务包括投标保函、履约保函、资信证明 资金管理服务 针对日常结算：现金管理、资金监管、国际结算、代发工资、信用卡等 提高闲置资金收益：理财等 咨询顾问 我行可为客户提供以下服务：工程造价咨询、财务顾问等 资管投行业务 PPP产业投资基金：解决收购存量资产股权以及新增建设项目资本金需求 资产支持票据、项目收益票据、私募债 等债券承销业务 基于PPP开发资产收益权理财产品、股权投资类理财产品、并购投资类理财、资产证券化等（特许经营权、收费权、排污权） 综合金融服务 依托集团优势，加大与租赁、信托、保险、基金公司等的合作，为项目提供信托、融资租赁等综合金融服务 三、建行的产品与服务——基金 为什么采用基金： 采用PPP融资是目前地方融资的主要方式，但由于该方式现阶