试卷、试题—银行业员工案防新规知识竞赛及参考答案全集.docVIP

银行业员工案防新规知识竞赛 第1题 根据《银行业监督管理法》的规定，以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是（ A ）【单选】 A.财务会计账簿 B.风险管理状况 C.董事和高级管理人员变更 D.财务会计报告 第2题 根据监管规定，说法不正确的是:（ c）【单选】 A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理 B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任 C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任 D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任 第3题 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：（ c）【单选】 A.公安、司法机关立案侦查的 B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪 C.银行业金融机构员工被取保候审 D.银行业金融机构员工被拘留 第4题 柜员外库领用重要凭证时，应及时清点，清点工作应在（A）进行。【单选】 A.监控下 B.双人会同下 C.会计主管视线范围内 D.内库柜员视线范围内 第5题 存款检查以3至6个月为一个周期，