中国中小型企业上市流程(中小企业板和创业板)教程解析.pptx

中国中小型企业上市流程（中小企业板和创业板） 2014年5月 机密文档，仅限授权传播 目录 上市基本流程 前期调查 改制与辅导 申报与核准 发行与上市 持续督导 企业上市要求 上市基本费用 和审核中重点关注问题 第2页 上市基本流程概览 第3页 前期的尽职调查 前期的尽职调查 主体 企业 券商、会计师、律师等中介机构（坦诚相见） 有关主管部门（上市办、深交所） 目的 自我了解，摸清家底 自我诊断，正确决策 方式 调查与自我调查相结合 意义 强化保荐人的尽职调查和审慎推荐作用：第31条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 发行人为自主创新企业的，还应当说明发行人的自主创新能力。 第4页 改制与辅导 项目 详细描述 改制 选定中介机构 保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协作） 尽职调查 确定改制方案 引进战略投资者 引进合适的战略投资者（能够为企业带来战略资源的战略投资者：改善企业的治理结构、规范市场、或上游结构） 决议 董事会、股东会决议改制 创立大会 创立大会：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事、独立董事、监事）； 股份登记 申请设立登记股份有限公司：创立大会后30日内。 辅导 备案 证监局备案。[贸工局2007年8号文，报销费用] 信息披露 地方媒体刊登，公告举报电话和通讯