备考重点归纳资料.doc

权益披露情形的归纳 达到5% 通过证券交易所的证券交易 3日内报告并公告 3日内不得买卖该上市公司股票 增减5% 通过证券交易所的证券交易 3日内报告并公告 2日内不得再行买卖该上市公司的股票 5%～20% 不是上市公司的第一大股东或实际控制人（仅持有被收购上市公司的股份） 简式权益变动报告书 上市公司第一大股东或实际控制人（持有其他上市公司的股份） 详式权益变动报告书 20%～30% 不是上市公司的第一大股东或实际控制人 详式权益变动报告书 上市公司第一大股东或实际控制人（持有其他上市公司的股份） 详式权益变动报告书聘请财务顾问 证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权，应当事先取得中国证监会的批准证券公司对独立董事的要求应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。下列人员不得担任独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；（二）在持有或控制证券公司5%以上股权的股东单位或在证券公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属和主要社会关系； 【这里与一般上市公司相同】（三）持有或控制证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；【一般上市公司要求是1%以上或前十名股东中的自然人及其直系亲属和主要社会关系】（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人