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海淀区科技成果转化和技术转移引导基金实施细则 第一章 总 则 为贯彻落实区委区政府《关于加快核心区自主创新和产业发展的若干意见》(京海发〔2012〕12号)，为规范海淀区科技成果转化和技术转移引导基金的设立和运作，根据《海淀区促进重点产业发展支持办法》（海行规发〔2012〕5号）和《海淀区促进科技金融创新发展支持办法》（海行规发〔2012〕7号）的精神，制定本实施细则。 海淀区科技成果转化和技术转移引导基金（以下简称“引导基金”）由区政府主导设立，重点支持中关村科学城的产业技术研究院、特色产业园等机构在海淀区实施重大科技成果转化和产业化。 引导基金的设立和运行遵循引导性、间接性、非营利性和市场化原则。 引导基金主要来源于核心区自主创新和产业发展专项资金。 其他资金来源：引导基金投资形成的股权退出后的本金及收益；闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；其他各级政府资金等。 引导基金的管理和资金使用必须遵守有关法律、法规和财务会计制度的规定。 第章 方式主要采取，设立： （一）。比例基金总额的2%，且不。基金，存续期一般不超过年。不参与的日常经营和管理，监督基金 （二）审议引导基金合作机构和出资额等有关事项； （三）监督参股基金运行情况（包括投资区域、方向、比例及投资项目情况），评估考核参股基金的政策目标、效果和投资运行绩效； （四）提请区政府常务会或专题会决策相关重大事项。 投委会下设办公室，办公室设在区金融办和海淀园管委会（区科委）, 主要负责监督、管理引导基金日常工作，初审引导基金投资方案、对外合作方案等重大事项并提请投委会审议。 区政府委托区属相关机构作为引导基金的名义出资代表。名义出资代表根据委托与引导基金受托管理机构签订委托管理协议；根据区政府相关决议行使引导基金出资人义务，并与引导基金受托管理机构、参股基金管理机构和托管银行等相关方签订协议。 管理费按照引导基金出资额1.5％～2%的标准支付，在引导基金中列支，具体比例在委托管理协议中约定。 引导基金受托管理机构具体负责投委会办公室的日常工作，以及引导基金合作方案、退出方案的拟订和实施，负责引导基金的投后管理等相关工作。引导基金受托管理机构应定期向投委会报送引导基金投资运行情况和相关财务文件，并于每年年终根据要求报送引导基金投资运作绩效评价报告。 引导基金合作机构的评审规程如下： （一）公开征集。受投委会委托，引导基金受托管理机构面向社会公开征集引导基金合作的各类投资主体，拟订相关投资及管理方案； （二）评审。由政府有关部门、行业自律组织、社会专家组成评审委员会，成员为单数。评审委员会负责对投资及管理方案进行评审并将评审结果上报投委会； （三）投委会审议。投委会对评审委员会提出的投资及管理方案评审结果进行审议； （四）区政府决策。区政府对投委会审议结果进行审定； （五）社会公示。将区政府决策确定的引导基金合作机构，在相关媒体上予以公示，公示期为7天。 为保证引导基金安全运行，确定一家商业银行作为引导基金的托管银行，具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作，并负责对引导基金投资区域、方向、比例等进行动态监管。托管银行定期向区财政局、区审计局、区监察局、区金融办、海淀园管委会（区科委）及引导基金受托管理机构出具托管报告。托管银行应符合以下条件： （一）成立时间在五年以上全国性的股份制商业银行； （二）具有创业投资基金托管经验； （三）无重大过失及行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。 第四章 参股基金管理 参股基金可委托受托管理机构进行管理，1.5％～2.5%确定。基金基金1000万元人民币；除政府出资人外的其他出资人数量一般多于3个（含），不超过15个（含）； （二）主要发起人（合伙人）、参股基金管理机构、托管银行已基本确定，并草签参股基金章程或协议、委托管理协议、资金托管协议；其他出资人（合伙人）已落实，并保证资金按约定及时足额到位； （三）参股基金管理机构或其控股股东应对参股基金认缴出资，具体出资比例在章程或协议中约定。 参股基金不得从事以下业务： （一）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后，基金所持股份未转让及其配售部分除外； （二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务； （三）投资于其他创业投资基金或投资性企业； （四）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品； （五）向任何第三人提供赞助、捐赠等； （六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借； （七）进行承担无限连带责任的对外投资； （八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金； （九）存续期内，投资回收资金再用于对外投资； （十）其他国家法律法规禁止从事的业务。 第章 退出基金存续期内，鼓励基金受托管理机构、基金