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上市公司董、监、高、股东 股份交易行为规范问答 二○○九年六月 目 录 第一， 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 4 1. 关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ 4 2. 如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ 4 3. 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ 7 4. 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？ 7 5. 上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？ 8 6. 关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ 8 7. 对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？ 9 8. 目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？ 10 第二，关于股东权益变动的一般规定 11 9. 关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ 11 10. 什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ 11 11. 关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ 12 12. 关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? 13 第三，关于大股东增持股份的规范 14 13. 关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ 14 14. 关于大股东增