第七章政府管制理论.pptVIP

第 七 章：政 府 管 制 理 论 一、政府管制及其过程 二、政府管制的理论依据 三、有关自然垄断的基本理论 四、信息不对称与政府管制 五、政府管制的俘虏理论 六、政府对进入的管制理论 一、政府管制及其过程 从产业组织理论的角度来讲，反垄断政策着眼于市 场结构和厂商行为，其基本信条是政府通过立法和司法 采取行动促进厂商之间的竞争对社会是有利的。而管制 政策则着眼于整个行业绩效，其基本信条是：虽然竞争 总的说来是好事，但在有些情况下竞争却是既不可能、 也不可取的事情。这时，政府的适当干预可以促进产生 对整个社会有利的绩效。 政府管制可分为经济性管制和社会性管制两大类， 而受管制行业主要是电力、天然气、通讯、铁路等公共 事业(Public Utilities)行业。 随着经济发展，各主要国家的政府对经济活动的 管制大都经历了管制较少—加强管制—放松管制的历 程。以美国为例，受管制行业的国民生产总值 (GDP) 比重从1965年的 8.2%提高到1975年的 23.7%，但进 入 80年代以来， 出现了放松管制的势头。 空中运输、 公路运输曾一度属于受管制行业，后来美国政府放松 了对那些行业的管制。 后来， 铁路运输业和通讯业（日本在 80年代后 期已经实现了该行业的民营化和放松管制的相应目标） 也已成为了放松管制的典型行业。 1、经济性管制与社会性管制： 由代表公众利益的政府对经济活动进行适当而有效的 管制是经济理论特别是产业组织理论研究的落脚点。公共 管制政策分为经济性管制和社会性管制两大类。 经济性管制 ( Economics Regulation)，主要关注的是 政府在制定价格和控制进入与退出方面的作用。传统的管 制以及后来出现的放松管制主要与经济性管制有关。 社会性管制 ( Social Regulation): 在现代经济社会中， 政府管制不仅涉及到价格和市场中允许的厂商数目此类问 题，还要扩展到产品与服务的安全性与质量，卖方所提供 信息的可信程度，生产经营活动对人类和自然的环境的影 响等方面。政府管制扩展的这些领域统称为社会性管制。 2、受管制行业及其特征： 传统意义上的受政府管制的行业主要是电力、 天然气、通讯、铁路等行业。在80年代的放松管 制以来，世界各市场经济国家的受管制行业基本 上都集中在所谓的公共事业(Public Utilities)行业， 即电力、天然气、电话服务等行业。 一般认为，受管制行业具有三个特征： （1）通常是关系国计民生的重要行业； （2）通常都属于服务业，而不是实物生产行业； （3）多数都是资本密集型行业。 二、政府管制的理论依据 政府管制的实质，就是在几乎不存在竞争或竞争很弱的 产业（主要是自然垄断行业）中，政府通过一定的管制政策 与措施，建立一种类似于竞争机制的激励机制，以制导垄断 厂商的经营决策。 在竞争性行业中，竞争具有一种内在的激励机制，它能 促进厂商追求生产效率，从而促进整个行业经济效率。但是， 自然垄断行业的一个显著特征是具有成本弱增性，有一家或 极少数厂商提供特定的产品或服务能使成本极小化。但由于 厂商实行垄断经营，厂商就会本能地追求自身利益最大化。 这就使以追求社会整体经济效率，实现社会福利最大化为导 向的政府管制成为必要。 具体来讲，政府管制的理论依据体现在如下四个方面： 1、抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率 自然垄断行业的成本弱增性意味着，在成本弱增的范围 内，从理论上讲，应该由一家厂商来提供产品，以保证较高 的生产效率。 但在另一方面， 由于该厂商出于独家垄断地 位， 如果不存在任何外部约束， 它就成为市场价格制定者， 它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断理论， 其结果必然扭曲分配效率。这就需要实行政府管制。（见图） 实行政府管制，至少可以通过三种方案提高社会分配效率： （1）政府按照边际成本定价，由政府税收来弥补其亏损额； （2）政府按照平均成本来定价，这时不需要政府补贴； （3）政府通过拍卖其经营权，使得产品或服务价格接近平 均成本水平。 2、防止破坏性竞争、保证社会生产效率和供应的稳定 自然垄断行业的显著特点是需要巨额投资，投资 回报期长，投资专用性强，规模经济特征显著，具有 成本弱增性。因此，有一家或极少数出厂商垄断经营 能使社会生产效率极大化。 但如果不存在政府管制，而且在信息不完全的情 况下，很多厂商就会盲目地进入自然垄断行业，进行 重复投资，过度竞争；一种可能的结果是具有竞争力 最强的厂