某风力发电股份有限公司法律尽职调查报告.doc

目 录 导言…………………………………………………………………………………5 简称与定义…………………………………………………………………………5 方法与限制…………………………………………………………………………6 正文…………………………………………………………………………………8 一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续……………………………………8 1 . 1 ⅩⅩ风电的设立……………………………………………………… 8 1.1.1 创立大会会议纪要………………………………………………… 8 1.1.2 ⅩⅩ风电设立申请及批复………………………………………………9 1.1.3 ⅩⅩ风电设立时的股权结构……………………………………………9 1.1.4 ⅩⅩ风电设立时的验资及审计…………………………………………10 1.1.5 关于ⅩⅩ风电设立的法律评价…………………………………………12 1 . 2 ⅩⅩ风电的演变………… ……… ……… ……… ……… ……… … 1 2 1.2.1 2000 年4 月20 日变更事项及法律评价……………………………12 1.2.2 2001 年12 月28 日变更事项及法律评价……………………………14 1.2.3 2002 年5 月22 日变更事项及法律评价……………………………18 1.2.4 2004 年3 月30 日变更事项及法律评价……………………………19 1.2.5 2006 年5 月10 日变更事项及法律评价……………………………20 1.2.6 2007 年6 月26 日、11 月2 日变更事项及法律评价………………20 1.2.7 2009 年3 月2 日变更事项及法律评价………………………………22 1.3 ⅩⅩ风电的存续……………………………………………………………22 1.3.1 ⅩⅩ风电目前基本情况…………………………………………………22 1.3.2 ⅩⅩ风电现有股东及出资情况…………………………………………23 1.3.3 ⅩⅩ风电目前持有的证照………………………………………………25 1.3.4 有关ⅩⅩ风电存续的法律评价…………………………………………27 二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构…………………………27 2.1 ⅩⅩ风电的组织构架………………………………………………………27 2.2 ⅩⅩ风电的法人治理结构………………………………………………27 2.2.1 ⅩⅩ风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员…………27 2.2.2 公司章程摘要……………………………………………………………28 2.3 法律评价……………………………………………………………………29 三、ⅩⅩ风电近年审计及(增资)验资情况……………………29 3.1 近年审计情况………………………………………………………………30 3.1.1 关于2005 年度之审计…………………………………………………30 3.1.2 关于2006 年度之审计…………………………………………………30 3.1.3 关于2007 年度之审计…………………………………………………31 3.1.4 关于2008 年度之审计…………………………………………………32 3.1.5 关于2009 年度之审计…………………………………………………32 　　3.2 历次增资之验资情况………………………………………………………33 　　3.2.1关于第一次增加注册资本之验资………………………………………33 　　3.2.2关于第二次增加注册资本之验资………………………………………34 　　四、风电场项目………………………………………………………………34 　　4.1 项目概况……………………………………………………………………34 　　4.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述……………………………………34 　　4.1.2关于风电场情况概述之法律提示………………………………………35 　　4.2 建设情况……………………………………………………………………35 　　4.2.1新建工程情况（一期工程）……………………………………………35 　　4.2.2二期工程情况……………………………………………………………38 　　4.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）……………42 　　4.3 风电场房屋建筑物及其他配套设施情况…………………………………46 　　4.3.1控制室及场区配套工程………