2012年期货从业《期货法律法规》冲刺模拟题二-.docVIP

2012年期货从业《期货法律法规》冲刺模拟题二 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。) (1)期货交易所的负责人由（　　）任免。 A. 期货交易所 B. 中国期货业协会 C. 国务院 D. 中国证监会 (2)当期货公司变更注册资本或办理中国证监会规定的其他事项时，中国证监会应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日 B. 15日 C. 3个月 D. 2个月 (3)期货业协会的章程由（　　）制定。 A. 管理委员会 B. 董事会 C. 会员大会 D. 理事会 (4)中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在中国期货业协会网站公示。 A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 (5)当期货公司涉及重大诉讼时，期货公司自该事件发生之日起（　　）日内向中国证监会提交书面报告。 A. 5 B. 7 C. 3 D. 3 (6)在设立期货公司时，股东货币出资比例不得低于（　　）。 A. 10％ B. 20％ C. 55％ D. 85％ (7)期货营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 A. 中国证监会 B. 期货公司驻所地中国证监会派出机构 C. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D. 中国期货业协会 (8)股东大会会议结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A. 3 B. 7 C. 5 D. 10 (9)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（　　）日内报告中国证监会 A. 3 B. 2 C. 5 D. 7 (10)设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。 A. 1 200 B. 3 000 C. 4 000 D. 4 000 (11)（　　）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 中国证券业协会 D. 国务院 (12)会员制期货交易所会员应当履行（　　）义务。 A. 接受期货交易所业务监管 B. 按规定转让会员资格 C. 联名提议召开临时会员大会 D. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 (13)期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金 A. 15％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ (14)关于期货交易所理事会职权的说法，不正确的是（　　）。 A. 选举理事长、副理事长 B. 决定对违规行为的纪律处分 C. 审议批准期货交易所对外投资计划 D. 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的事情 (15)下列说法正确的是（　　）。 A. 中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B. 期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持 C. 期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D. 期货交易所总经理每届任期3年，可以连任 (16)期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（　　）日内向中国证监会报告。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 7 (17)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总的（ ）。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 30% (18)下列不属于总经理行使的职权的是（　　 ）。 A. 组织协调专门委员会的工作 B. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩 D. 主持期货交易所的日常工作 (19)设立期货公司，持有100％股权的股东其净资本应当不低于人民币（　　）亿元。 A. 1 B. 2 C. 5 D. 10 (20)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（　　）。 A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B. 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C. 控股股东净资产不低于人民币3000万元 D. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚 (21)持有（　　）以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%