交易第2章练习.docVIP

一、单选题（共14题，每题2分，共28分） 我国《证券法》第____条规定：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A、178 B、139 C、138 D、187 中国证监会明确要求证券公司在_____年全面实施“客户交易结算资金第三方存管” A、2006 B、2007 C、2008 D、2010 3、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 4、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。 A、证券账户 B、资金账户 C、预留印鉴 D、委托单 5、深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的____为开盘集合竞价时间。 A、9：15-9：25 B、9：15-9：20 C、9：15-9：30 D、9：10-9：20 6、ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过____ A、5% B、6% C、10% D、20% 7、涨跌幅价格的计算公式为（） A、涨跌幅价格 前收盘价× 1±涨跌幅比例 B、涨跌幅价格 今开盘价× 1±涨跌幅比例 C、涨跌幅价格 前平均价× 1±涨跌幅比例 D、涨跌幅价格 前最高价× 1±涨跌幅比例 8、上海A股机构开户费____ A、40元 B、50元 C、400元 D、500元 9、在上海证券交易所，基金开户费___元 A、3 B、5 C、10 D、20 10、在上海证券交易所，企业债券质押式7天回购佣金是成交金额的____ A、0.012 B、0.0125 C、0.0225 D、0.013 11、每个交易日______，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。 A、9：25-9：30 B、9：20-9：25 C、9：10-9：15 D、9：00-9:15 12、在上海交易所，买入债券的申报数量 _____ ?A、10张或其整数倍 B、100张或其整数倍 C、1手或其整数倍 D、1000手或其整数倍 13、在深交所，债券质押式回购交易的申报数量____ ?A、10张或其整数倍 B、100张或其整数倍 C、1手或其整数倍 D、1000手或其整数倍 14、在上交所，债券买断式回购交易的申报数量____ A、10张或其整数倍 B、100张或其整数倍 C、1手或其整数倍 D、1000手或其整数倍 二.不定项选择题（共14题，每题3分，共42分） 1、证券经纪业务的要素有 A、委托人 B、证券经纪商 C、证券市场 D、证券交易的对象 2、证券经纪业务的特点是 A、?业务对象的广泛性 B、?交易行为的风险性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 3、证券交易所竞价的结果有 A、?全部成交 B、?部分成交 C、?推迟成交 D、?不成交 4、在证券经纪关系中，证券经纪商是 A、授权人 B、受托人 C、委托人 D、代理人 5、委托指令的内容包括： A、证券账户号码 B、证券代码 C、买卖方向 D、委托数量 6、上交所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日?____ A、9：15-9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-15：00 D、15：00-15：30 7、每个交易日____深交所交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。 A、9：25-9：30 B、9：20-9：25 C、14：57-15：00 D、9：15-9：25 8、连续竞价时间______ A、9：30-11：30 B、13：00-15：00 C、9：15-11：30 D、9：15-15：00 9、下列哪些情形，首个交易日不实行价格涨跌幅限制 A、首次公开发行上市的股票 B、增发上市的股票 C、暂停上市后恢复上市的股票 D、交易所或证监会认定的其他情形 10、证券经纪业务的风险有（ ） A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、技术风险 11、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在 等方面。 A．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 B．指定的存管银行必须保证客户能够随时查询其交易的结算资金的余额及变动情况 c．只能存放在指定银行，不能存入其他任何机构 D．存管银为每个客户建立管理账户 12、非柜台委托可以通过 方式实现。 A．柜台委托 B．网上委托 C．电话委托 D．自主终端委托 13、客户交易结算第三方存管的核心内容是 。 A．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金