环境管理体系认证-第三讲.ppt

环境管理体系认证－第三讲 主讲教师：谢武明 内容回顾 审核 audit 为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1:内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 内容回顾 注2:外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T 19001或GB/T 24001要求的符合性提供认证或注册的机构. 注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”. 注4:当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方(3.7)时，这种情况称为“联合审核”。 内容回顾 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注:审核准则是用作与审核证据(3.3)进行比较的依据。 审核准则(ISO14001:2004) 审核员用来作为参考，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括（但不仅限于）标准、指南、组织的要求、法律、法规等要求。 内容回顾 环境管理体系审核准则 IS01400l标准（GB/T 24001） 适用的环境法律、法规和其他要求 发布实施的符合标准要求的环境管理体系文件 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核(3.1) 注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动 审核计划 audit plan 对一次审核(3.1)活动和安排的描述 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 审核范围 audit scope 审核(3.1)的内容和界限 注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 确定环境管理体系的范围 确定环境管理体系范围大体可以三种方式来界定： 组织的管理权限（组织的行政管理范围） 组织的活动领域 （组织的产品或服务及其实现过程或服务提供所涉及的范围） 组织的现场区域（组织的地域管理范围） 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 （1） 组织的管理权限 ① 符合认证的管理范围是组织能够对其活动在行政上、财务上承担责任，并处于一定区域的有关单位。即在管理上具备相对独立性。 ② 在该管理范围内，组织管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现环境方针，并有权配置环境管理体系建立、实施中所需的人、财、物力资源(可包括预算权和其它控权)。 ③ 组织管理者对该范围内的投入(如原材料、合同方的劳动、服务)和产出(如产品、服务、贮存和分配、生产及废弃物、污染物排放)承担责任。 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 （2）组织的活动领域 应把握以下原则： ① 对组织环境管理体系所覆盖的全部活动领域进行考察。应包括环境管理体系覆盖的全部活动，特别强调应覆盖组织的主要活动领域。 ② 活动、产品、服务具有密切的内在联系，审核范围要涉及产品及服务。同时应关注活动的接口和传递性，对组织内部各相关职能部门、组织外部相关方施加影响，审核应体现出连续性。 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 （3）组织的现场区域 现场的定义是：在一个特定的区域内，在组织的控制下进行活动的全部场所。包括任何与原料、副产品、中间产品、最终产品和废弃材料相关的存贮区域和活动所需的设备或基础设施，无论是否固定。 组织实施审核的范围可能是单一现场或多现场，都该在组织的管理权限控制范围内，审核范围中包含的有关活动领域均在该场所发生。 所有现场都要按内审程序进行内部审核。 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 审核原则 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。 以下原则与审核员有关: a)道德行为:职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义 b) 公正表达:真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报