船舶 已标识的风险及控制清单.doc

船舶已标识的风险及控制清单 按照ISM规则修正案的要求海安会MSC.237（85）决议，对照ISM规则的1-13章要素，进行全面具体的评估，可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估，对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。1） ISM 规则要素 1：通则 ISM规则章节 安全活动内容 风险 风险发生的可能性 伤害程度风险等级 应制定的防范措施 可能性小可能非常可能轻微 一般 严重 1.2 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到.2款规定的目标 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCX X 中 （3 分） 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 SM-0 1.4 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 中 （4 分） 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 SM-02： 安全和环境保护方针 2） ISM 规则要素 2： 安全与环境保护方针 ISM规则章节 安全活动内容 风险 风险发生的可能性 伤害程度 风险等级 应制定的防范措施 可能性小可能非常可能轻微 一般 严重 2.1 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到1.2款规定的目标 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOC. X X 中 （3 分） 按ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 SM-0 2.2 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 建立一套体系化、程序化SMS文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针y SM-02： 安全和环境保护方针 3） ISM规则要素 3 ： 公司的责任与权力ISM规则章节 Chapter 安全活动内容 风险 风险发生的可能性 伤害程度 风险等级 应制定的防范措施 可能性小可能非常可能轻微 一般 严重 3.1 如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况 船舶所有人没有及时向主管机关报告，导致船舶法定证书不能及时签发X X 中 （3 分） 建立合同控制程序，明确该职责岗位。控制程序 3.2 公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系 人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故 X X 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件SM-A1 公司部门职责 人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系交叉重叠，极易产生安全和防污染工作都管都不管的现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故 X X 中 （4 分） 制定明确各岗位人员的职责、权限和相互关系的程序或须知文件，避免职责、权限和相互关系的交叉重叠SM-A1 公司部门职责 3.3 公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持，使指定人员能履行其职能. 指定人员不能得到足够的资源和岸基的支持，使SMS无法有效运行 X X 中 （3 分） SMS文件应明确作出公司确保向指定人员提供足够资源和岸基地的支持规定SM-04： 指定人员 4） ISM规则要素 4: 指定人员ISM规则章节 安全活动内容 风险 风险发生的可能性 伤害程度 风险等级 应制定的防范措施 可能性小可能非常可能轻微 一般 严重 4.1 确保每艘船舶的安全营运，并提供公司与船上人员间的联系，每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员，他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持 指定人员不适任，不能有效监控SMS有效运行，造成SMS运行失控 X X 任命适任的人员担任指定人员，明确其职责，赋予相应权力，并提供所需资源和支持 SM-0指定人员 5） ISM规则要素 5： 船长的责任与权限I