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一、单项选择题 1. 下列关于结算安排的表述与《证券公司柜台市场管理办法（试行）》中的规定不符的是（ ）。 A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C. 付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户，对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司无需过渡账户，直接进行客户结算账户资金划付 D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。 A. 1；1 B. 1；2 C. 1；3 D. 2；1 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。 A. 真实性 B. 准确性 C. 及时性 D. 完整性 您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 从国际经验来看，柜台市场可以采取的交易方式有（ ）。 A. 一对一协商 B. 报价 C. 做市商 D. 集合竞价 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 《证券公司柜台市场管理办法（试行）》 中规定，证券公司在柜台市场开展业务时应当遵守的相关原则为（ ）。 A. 诚实信用 B. 遵纪守法 C. 公平自愿 D. 平等互利 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 我国发展证券公司柜台市场的意义有（ ）。 A. 建设我国多层次资本市场体系的必然要求 B. 满足居民理财和财富管理需求 C. 优化风险管理服务 D. 提升证券公司核心竞争力 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 从成熟市场发展历史来看，柜台市场是整个资本市场体系的重要组成部分，是交易债券和衍生品的最大市场。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0