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第六章 项目风险应对 6.1 概念内涵 6.1.1 风险应对的含义 1.概念 风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。 2.具体实施： 通过对项目风险识别、估计和评价，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑，就可得出项目发生的各种风险的可能性及危害程度，再与公认的安全指标相比较，就可确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。 6.1.2 风险应对的依据 风险应对的主要依据 （1）风险管理计划 （2）风险排序：将风险按其可能性、对项目目标的影响程度、缓急程度分级排序，说明要抓住的机会和要应对的威胁； （3）风险认知：对于可放弃的机会和可接受的风险认知。组织的认知度影响风险应对计划； （4）风险主体：项目利益相关者中可以作为风险应对主体的名单。风险主体应参与制定风险应对计划； （5）一般风险应付：许多风险可能是由某一个共同的原因造成的，这种情况下为了利用一种应对方案缓和两个或更多项目风险提供了机会。 6.2 风险应对过程 1.认识：作为项目管理的一个有机组成部分，项目风险应对也是一种系统过程活动。 2.描述：外部视角详细地说明过程输入、机制、控制和输出；内部视角详细地说明用机制将输入转变为输出的过程活动。 6.2.1 风险应对过程目标 判定标准： （1）进一步提炼项目风险背景； （2）为预见到的风险做好准备； （3）确定风险管理的成本效益； （4）制定风险应对的有效策略； （5）系统地管理项目风险。 6.2.2 风险应对过程定义 1.过程输入 风险行动计划是风险应对过程的输入。它包括风险应对的目标、约束和决策，记录了选择的途径、需要的资源和批准权力。计划提供了高层次的指导并允许达到目标过程中的灵活性。 2.过程机制（方法、技巧、工具和其他手段） 主要包括： （1）应对策略 （2）应对工具 （3）风险数据库 3.过程控制：（与控制风险规划过程相同） 主要包括： （1）项目资源 （2）项目需求 （3）风险管理计划 4.过程输出 （1）主要输出包括： ①风险状态 ② 可接受的风险 ③风险预警和防范 ④风险行动 （2）详细内容 ①风险应对计划 1）风险识别，风险特征描述，风险来源及对项目目标的影响； 2）风险主体及责任分配； 3）风险评估及风险量化结果； 4）单一风险的应对措施，包括（回避、转移、缓和和接受） 5）战略实施后，预期的风险自留（风险概率和风险影响程度）； 6）具体应对措施； 7）应对措施的预算和时间； 8）应急计划和反馈计划。 ②确定剩余风险 ③确定次要风险 ④签署合同协议 6.2.3 风险应对过程活动 1.概念 风险应对过程活动是指执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度所需完成的任务。 2.主要内容： （1）进一步确认风险影响； （2）制定风险应对策略措施； （3）研究风险应对技巧和工具； （4）执行风险行动计划； （5）提出风险防范和监控建议。 6.3 分散化策略分析 1.提出原因： 项目风险集中和项目风险单位分割等项目风险控制措施利用统计中的大多数法则，即：只要风险单位足够多，这些风险单位的实际损失就会接近预期损失，项目风险趋于零。 2.项目风险的分散化内容： （1）这类风险控制方法对风险损失有什么影响； （2）风险单位数量要达到多少，才是“足够多”，使这样的项目风险控制方法有意义。 6.3.1 两种风险单位组合的风险分散 1.提出原因： 当项目风险单位只有两种时，虽然项目风险单位的数量不能算是“足够的”，但应用两种风险单位的组合来分析风险的分散化简单而直观，也能反映出项目风险分散化的基本特征。 2.由两种风险单位组合的损失与风险 风险单位的组合价值=风险单位的的价值1+风险单位的价值2 风险单位和风险单位组合的未来价值=其初始值—损失额 一般对于项目而言，其初始值是已知，只需研究损失额。 项目风险单位组合的损失 是一个随机变量，可用随机变量 来度量其损失，而把损失的方差 或标准差 做为项目风险的定量表达。 补充知识： 几种常见分布： 1.均匀分布： 若连续型随机变量X具有概率密度为： 概率密度函数和概率分布函数图象分别为： 2.指数分布： 若连续型随机变量X具有概率密度为： 4.正态分布： 若连续型随机变量X具有概率密度为： 正态分布的密度函数图形可以表示为： 当