广东证监局2010年上半年投资者教育大事记.docVIP

广东证监局2010年上半年投资者教育大事记 项目 投资者教育活动 内容 时间 具体实施情况 1 召开局内投资者教育专题工作会议 制定年度投资者教育工作计划、方案，细化分解工作任务，指导辖区全年投资者教育工作。 3月份 讨论确定2010年辖区投资者教育工作计划，并印发《广东证监局2010年投资者教育工作方案》。 2 召开辖区异地证券营业部投资者教育工作座谈会 讨论确定2010年异地证券营业部投资者教育工作重点。 3月份 异地证券公司分公司及证券营业部负责人约24人参加会议，会议讨论确定了2010年辖区异地证券营业部投资者教育工作安排。 3 建立辖区投资者教育信息报备制度 形成辖区证券期货经营机构就其投资者教育产品、大事记和公众性活动，向我局进行定期或者事前报备的机制。 3月份 下发《关于进一步做好投资者教育信息报备工作的通知》，要求各机构预先报备相关信息并指定专人负责跟踪管理。截至今年6月30日，共收收到辖区188场次投资者教育活动的报备。 4 会同广东证券期货业协会，开展股指期货知识有奖竞赛活动 在《中国证券报》举办股指期货知识有奖竞赛活动。竞赛试题100题，内容包括股指期货基础知识、沪深300指数期货交易规则、风险提示、法律法规。 3-4月份 辖区343家证券营业部组织47208名投资者参加，回收有效答题卡37488份，上海、浙江、山东等辖区外的投资者也邮寄了答题卡。活动评选个人优秀竞赛奖100名，每人奖励200元；评选营业部优秀组织奖20家，每家奖励1000元。 5 举办股指期货投资者教育专题报告会 组织辖区证券期货经营机构，以股指期货基础知识、交易规则的宣讲为重点，在珠三角主要城市举办专题报告会。 3月份 3月12日至28日，以股指期货基础知识、业务规则的宣讲为重点，组织长城伟业期货、广发期货、广发证券、华联期货和东莞证券，在珠三角主要城市举办了5场专题报告会，并向参会者派发股指期货宣传手册和宣传单张。 6 指导广发证券开展“3?5”学雷锋投资者教育活动和“3?15” 投资者权益保护主题活动 组织开展以“传承雷锋精神，激扬青春风采”为主题的投资者教育活动和以“倡导理性投资，为您专业服务”为主题的股指期货、融资融券投资者教育活动。 3月份 3月6日，指导广发证券在广东、海南、辽宁、浙江、河北等地十余个城市举办“学雷锋”专题活动17场，共吸引投资者约1万人次。3月15日起，以股指期货和融资融券业务的风险介绍和投资常识为宣传重点，在广州、北京等27个地市举办了32场专题讲座，吸引了近万名投资者；公司的“GFTV金管家财富频道”通过IPTV推出了“心连心——3?15专家互动理财周”节目，参加活动的投资者达3万人次。 7 开展“股指期货与投资者”主题宣传活动 做好股指期货上市的舆论准备工作，加强股指期货知识普及和投资者风险教育。 3—4月份 组织《南方日报》、《羊城晚报》、《投资快报》等媒体采访辖区期货公司、IB业务证券公司和营业部，并以“股指期货与投资者”为主题刊发了11篇专题报道和5个案例点评。 8 下发《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》 为加强对证券经纪业务营销活动的监管，维护投资者合法权益，制定并下发《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》。 4月28日 于4月28日制定并下发《广东辖区证券经营机构营销人员管理指引》，要求证券经营机构建立健全证券营销人员管理制度，加强证券经纪业务营销活动管理，规范证券营销人员执业行为，切实维护辖区证券市场秩序。 9 参加“5?15”公安机关防范经济犯罪宣传日活动 向社会公众宣传防范非法证券活动有关知识。 5月15日 参加广东省公安厅和广州市天河区公安局组织的防范经济犯罪宣传日活动，向社会公众宣传防范非法证券活动有关知识。我局工作人员在现场耐心解答群众提出的涉及非法证券活动咨询问题，并派发防范非法证券活动投资者教育手册。我局有关负责人还接受了《广州日报》、《新快报》等记者的采访，对当前广东非法证券活动的形势、表现手法和防范要点进行了分析和讲解。 10 协调广东上市公司协会，开展广东辖区上市公司2009年年报业绩说明会暨投资者接待日活动 上市公司通过投资者互动平台对2009年年报业绩情况进行说明，并就投资者所关心的公司治理、公司发展战略、融资计划、股权激励等问题与投资者展开“一对多”的互动。 5月28日 广东辖区65家上市公司的高管人员139人参加了活动。活动共吸引了20多个省份的投资者在线关注和参与，页面访问量达20万次。投资者共提出问题5075个，上市公司高管共回答问题2679个，答复率52.8%。参加活动的上市公司普遍表示，本次活动是继去年举办首届“广东辖区上市公司全国投资者接待日”以来，广东辖区上市公司的又一次集体亮相，对塑造广东辖区上市公司整体