美国国家科学基会的《设备监管指南》.docVIP

美国国家科学基金会的《设备监管指南》 (一)相关介绍 1．背景与合理性 在所有联邦机构中，国家科学基金会(NSF)是为学术界提供所需先进使用仪器的方面的领先者，用以研究先进技术，教育下一代的科学家、工程师和技术工人。由这些器械而产生的知识维持着美国在科学和工程(S＆E)方面的领导地位，为美国经济提供动力，保障美国的未来。国家科学基金会的职责是确保研究和教育界能够利用这些资源，提供支持服务以达到最佳使用效果，并且及时进行设备升级。 先进仪器设备的范围比较广泛，既有小型研究设备，也有可供全体社会使用的共享资源和设备。伴随着科学发现的增多，人们对这些先进使用设备的需求日益增长。尤其是对大型设备和共享基础设施的需求特别高。在过去的10年中，国家科学基金会在大型设备和基础设施方面的投资已经翻了一倍多，截至2002年，已经达到了550000000美元。随着研究和教育人员数量的增加，他们依靠这些大型设备、仪器和数据库来帮助理解，以实现下一次知识飞跃，这种趋势在未来将会日益增强。 国家科学基金会授权外部实体，主要大学，大学联合会或其他非盈利组织承担设备的建造、管理和运作事宜。除南极站外，国家科学基金会并不直接涉及设备的建造或运营。国家科学基金会保留了其监视项目发展，管理和成功运营的职责。这种方式提供了划算的、高效监管的同时，保证了能够适应科学技术变化的弹性。 国家科学基金会目前主要基于两个主要账户为设备建造提供支持：大型科研设备及器械账户(MREFC)，与研究与相关活动账户(R＆RA)。大型设备及器械账户创立于1995年，是一个独立的预算项目，为各政府机构提供了一种机制，允许政府成员在不严重违反项目预算的情况下，承担从价值千万美元到数亿美元的大型设备项目。而价值在百万到千万的建造项目依然是由研究及相关活动账户(R＆RA)提供支持。 这两个账户之间的进一步区别在于大型科研设备及器械账户(MREFC)为设备的建造和购置提供资金支持——这些活动的资金与那些慢性资金不同——而其他活动，如规划，设计，发展，运营和维护保养都是由研究与相关活动账户(R＆RA)提供资金支持。时至今日，大型科研设备及器械账户(MREFC)已经为16个项目提供了资金支持(参见附录1的项目列表)，这些项目的规模(总建造成本)从26 000 000美元到376 000 000美元不等。当这些项目的规模，成本和复杂度增加的时候，他们也会更多的牵涉到跨部门和国际关系。此外，现在大型科研设备及器械账户(MREFC)已经从支持单一目的的大型项目转变到只为大型基础设施项目和网络提供资金支持，这些项目能够影响更加广泛的研究团体。 大型设备项目的增多和多样性要求国家科学基金会时刻留心他们在规划、建造、运营和监管过程中出现的挑战和变化。而且更为重要的是，热忱精干的国家科学基金会及工作人员——他们对项目负有直接责任和义务——需要监管这些项目，关注这些项目，监督普遍实施的规定，并应纳税人和国会的要求做出解释。总之，国家科学基金会的这些项目管理人员以及那些接受资助的大型项目人员需要理解并采用一个一致的、成文性规定和程式。同时也需要改进对项目的理解，在项目中考虑生命周期成本，准备一套获取所需营运资金，且被社会有效利用的方式。 从这个角度来看，制定该指南的目的如下： ·促使国家科学基金会职员和受助者更加关注项目管理力度和监督原则； ·清楚表述设备项目的每个阶段——贯穿设备整个生命周期的政策、程序和要求； ·为了优化不断改进的过程，以学习最优方法为基础，对过去数年的经验，知识和最优方法进行书面总结。 该指南并不是要取代现有对国家科学基金会受助者所要求的正式程序，相反，为了提供有关国家科学基金会项目监管和每个阶段的需求和期望的一个清晰、逐步的指导，该指南利用了现有的程序，并将其中的最优方法结合在一起。 该指南并没有为国家科学基金会职员及其受助者增加任何新的要求。然而，它并不要求就当前政策、要求和实践应用方面增强关注和一致性。例如，虽然总是要求项目监督和评估，但该指南制定了一个更一致全面的监督评估程序。具体来说，该指南的内容如下： ·强调对受助者的要求，提供一个综合全面的项目执行规划，明确表达需要做什么，以及完成的方式； ·提出一个综合全面的内部管理规划，确定国家科学基金会管理项目代理方的方式； ·确定了国家科学基金会内一个用于监管整个大型项目的新职务——设置于预算、财务和奖励管理办公室内的大型设备项目(LFP)代理一职。大型项目代理的职责是始终对所有大型项目进行监管，其中包括涉及业务和财务的各个方面； ·明确了国家科学基金会内部设备委员会(internal facilities panel)的职责，该委员会包括许多从事过大型项目管理的技术和义务人员，主要是对内部管理规划(Internal