信托资金集合管理运用管理办法部分条文建议修正草案.docVIP

「信託業經營與管理人員任職、停止執行職務、撤銷登錄及處置與申復程序等應遵循事本會91年2月25日第1屆第19次理事會通過 本會95年8月17日第2屆第29次理事會修正 本會98年6月18日第3屆第9次理監事聯席會修正 本會99年11月18日第4屆第4次理監事聯席會修正 行政院金融監督管理委員會100年7月13日金管銀票字第1XXXXXXXXXX號函核定 行政院金融監督管理委員會年月日金管銀票字第號函核定金融監督管理委員會年月日金管銀票字第號函核定第二條 信託公會辦理信託業經營與管理人員之登錄項目如下： 一、任職登錄：信託業經營與管理人員有初次任職或離職後再任時，均應依經驗準則第十三條之人員類別分別辦理任職登錄。 二、資料變更登錄：信託業經營與管理人員之登記事項變更時，應辦理資料變更登錄。 三、新增訓練時數登錄：信託業經營與管理人員於完成信託公會或信託公會認可之金融專業訓練機構或所屬信託業自行舉辦之訓練後，應辦理新增訓練時數登錄。 四、註銷登錄：信託業經營與管理人員發生調離辦理信託業務、死亡、喪失行為能力、離職、解聘等情事時，應辦理註銷登錄。 、撤銷登錄：信託業經營與管理人員有不符合經驗準則所定資格條件者，或管理與業務人員未於期限內完成訓練者，不得登錄，已登錄者應辦理撤銷登錄。 、停職處置登錄：信託業經營與管理人員有經驗準則第十六條之一各款情事，受停止執行職務處置者，應辦理停職處置登錄。 、撤銷處置登錄：信託業經營與管理人員有經驗準則第十六條之一各款情事，受撤銷登錄處置者，應辦理撤銷處置登錄。、服務證信託業經營與管理人員因服務證時，應辦理服務證登錄。 前項第款、第款之停職、撤銷處置期間，自信託業經營與管理人員受處置生效日起算。（）附件一）。 （）附件二）。 （）第七條信託公會就完成登錄之案件，應通知申請機構。服務證發控管服務證補發繳銷相關作業。服務機構名稱、姓名人員類別。第七條信託業應相關文件網站揭接觸客戶查詢信託業經營與管理人員之 信託業發、補發及繳銷服務證 一、職前訓練： （一）初任及離職未滿二年再任之業務人員，自初任及再任到職日起於職前應訓期間內參加符合規定訓練課程時數，皆可列入有效課程時數。 （二）離職滿二年後再任之業務人員自再任到職日起於職前應訓期間參加符合規定訓練課程時數，始可列入有效課程時數。 二、在職訓練： （一）自在職應訓期間截止日起，往前連續三年（日曆日）期間內，參加符合規定訓練課程時數計之。 （二）逾在職應訓期間截止日未完訓經信託公會撤銷登錄者，其有效課程時數，以自再任到職日起，往前連續三年（日曆日）期間內，參加符合規定訓練課程時數計之。 前項所稱符合規定訓練課程時數，指經驗準則相關規定之訓練課程時數，業務人員任職於不同信託業參加其自行舉辦之訓練課程時數亦屬之。 第十條　信託業經營與管理人員未完成經驗準則第十五條第二項及第十六條第二項所規定之訓練課程時數者，信託公會應撤銷其人員資格登錄。 逾期未完訓由信託公會撤銷登錄者，須補足未完成訓練課程時數後始得再登錄。 依前項再登錄者，其在職應訓期間截止日計算方式如下： 一、業務人員人員第十二條信託業經營與管理人員有經驗準則第十六條之一各款所列任一行為致客戶發生重大損失，且有具體事證證明該人員之行為與客戶之損失具相當因果關係者，其行為時所屬之信託業（以下簡稱為處置之信託業）應按其情節輕重，依據「信託業處置經營與管理人員參考標準」（如附件三），予以停止執行職務或撤銷處置登錄。 為處置之信託業於前項處置後應即通知受處置人下列資料一、受處置人姓名、出生日期、身分證統一編號（居留證號碼）。 二、處置生效日及所違反之法條項次。 三、處置內容（如停止執行職務之起迄日或撤銷處置）。並應於處置生效日之次日起五個營業日內，檢附資料函知信託公會為停職處置或撤銷處置登錄，但受處置人現非為處置之信託業之登錄人員時，應於處置生效日之五個營業日前辦理 信託公會為前項登錄後應轉知為處置之信託業及受處置人所屬信託業，並應定期將有關之統計分析報表報主管機關備查。 第1頁/共3頁