科研项目绩效评价研究doc.doc

科研项目绩效评价研究 ——以江苏省农业科技自主创新资金2007年度重点支持项目为例 财务处 郭媛嫣 这篇研究报告的框架是： 1、绩效评价的产生和发展 2、科研项目绩效评价的目的 3、绩效评价的方法和指标体系的建立 4、科研项目绩效评价结果及其使用 5、科研项目绩效评价存在的困难 一、绩效评价的产生和发展 从世界范围看，绩效评价共分为4个阶段。 第一阶段，绩效评价产生的阶段； 第二阶段，是19世纪，1813年绩效评价被美国军方用于评价军事活动之中，同时也被引入工业领域。 第三阶段，到20世纪，绩效评价应用领域更为广阔，从早期对人力资源、军事、工业方面的评价扩展到宏观经济领域、企业组织，文化活动以及许多项目研究之中。 第四阶段，20世纪70 年代以后，科研项目绩效评价的研究已经被广泛认识到，80年代以后，绩效评价的方法和体系框架模型大量产生，评价作为一种规范和制度逐渐被定下来。 总体来说，欧美、日本和韩国在科研项目绩效方面的研究比我国起步早，而且也研究的更深入。 我国对于科研项目绩效评价研究和应用开展的都比较晚。也分为三个阶段： 第一阶段，1986年，我国开启了国际科研组织绩效比较研究，并发布了若干评估报告，同年，我国国家自然科学基金委员会成立，并以课题验收的形式比较系统地开展了对资助项目的绩效评估。 第二阶段，1997年，国家科技部正式批准成立了“国家科技评估中心”，并在31 省市和部门开展了科技成果评价试点工作，将科技评价作为“第三方立场”引入政府科技决策系统。 第三阶段，2003年，科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金委员会五个部门联合发布了《关于改进科学技术评价工作的决定》，随后科技部颁布了《科学技术评价办法》，这一办法标志着我国基础研究评价走上规范化、制度化的道路。 二、科研项目绩效评价的目的 外力推动下的目的：迫于政府预算压力，要证明政府行为的合理性或者说资源分配的有效性； 内力推动下的目的：提高创新体系的 效率，项目执行单位期望通过绩效评价的过程与结果，从政府获得更多有关科研资助资金或有利的政策； 总结：科研项目绩效评价有利于为管理层提供决策依据；同时有利于提高科研项目管理水平。 三、科研项目绩效评价的评价方法和评价体系的建立 政府科技计划项目绩效评价包括三个方面：立项评审、中期检查、项目验收。对于2007年自主创新资金11个重点支持项目的绩效评价主要是中期评价。 评价方法主要有两大类：定性方法和定量方法 评价指标体系分为定量指标和定性指标，共16个指标。 四、科研项目绩效评价的结果和使用 1、评价的结果是创新资金11个重点支持项目总体立项水平较高，总体定性指标平均值8.07，定量指标平均值8.21，项目的执行状况良好，总体分值的平均分为8.16，基本完成预期目标。 2、科研项目绩效评价结果显示出的问题： （1）项目立项的阶段性目标和经济目标设定不够明确； （2）项目资金预算不够精确； （3）项目资金到位与项目进展不能完全同步； （4）资金使用状况不佳。 3、针对问题提出的几点建议： 第一，明确项目的阶段目标、经济目标，特别要明确项目阶段性经济目标； 第二，加强资金预算管理； 第三，促进资金及时到位，从资金上保证项目研究的需要，推进项目研究的发展； 第四，加强资金使用管理，合理有效的使用资金。 五、科研项目绩效评价中存在的困难以及研究的不足 困难主要有三点： （一）科研项目边际效益难以界定 ※ 科研项目前期费用作为当期损益入账 ※ 科研具有很强的扩散性 （二）多重目标项目的“成功”难以界定 ＠ 研究产出的不确定性 ＠ 科研项目对社会经济产出影响具有时滞性 （三）评价指标难以确定 ★ 指标的类型 ★ 指标的数量★ 指标的权重 在对11个项目绩效评价的研究中存在两个不足： （1）缺少同行评议 （2）没有使用文献计量法 1